政治过程、制度变迁与经济绩效——以中国大陆土地产权制度变迁为例

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1、山东大学博士学位论文政治过程、制度变迁与经济绩效——以中国大陆土地产权制度变迁为例姓名：孙圣民申请学位级别：博士专业：政治经济学指导教师：黄少安20070410原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：豳二曼毯日期：型21翌关于学位论文使用授权的声明本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版，允许论文被查阅和

2、借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：丛垒鱼导师签名：耋生鱼日期：型2：兰山东大学博￡学位论文中文摘要中国大陆从1949年开始，几十年的农村土地制度变迁内容丰富、复杂，期间虽然时间不长，但是土地制度变化的频率高、幅度大、方式多，为制度变迁研究提供了宝贵的案例素材，也为验证、丰富和发展当前的制度变迁理论提供了可能。尽管人们能够观察和认识到这些，一些学者也做了很好的研究，但我们对政治过程、土地制度变迁与经济绩效间的模型化研究还

3、是远远不够，仍存在如下一些空白点：从研究方法上看，对1949—1978年间土地制度变迁、家庭联产承包责任制替代土地公有产权的改革，进行大时间跨度研究、运用模型分析的文献并不多。从研究视角看，对1949—1978年问土地制度变迁的研究，已有文献多以产权视角进行描述分析，缺乏数理模型的支持。从研究的理论依据来看，现有文献还无法回答如下问题，即1949—1978年中国土地制度变迁的过程，有效制度变迁理论对此能否以及如何解释，如果将政治决策因素引入制度变迁过程，能否对此过程进行更合理的说明?如果将政治因素引入制度变迁过程中，可以解释1949一1978年中国土地制度变迁的过

4、程，即从有效制度向无效率制度变迁，那么这种方法能否、如何解释1978年发生的从人民公社体制下公有产权到家庭联产承包责任制的有效制度变迁?这些空白点正是本文研究的重点。本文尝试对中国大陆1949—1978年间土地产权制度变迁及其后发生的家庭联产承包责任制改革，进行大时间跨度的研究，以已有文献中定量分析结果为基础，寻找能够更好解释中国土地制度变迁的制度变迁理论，在对比已有制度变迁理论框架后，给出一个包括“政治过程、制度变迁和经济绩效”在内的新的研究框架，并将其代表人物Acemoglu的理论与马克思、诺斯等人的制度变迁理论进行对比分析。依据新的理论框架，对定量研究结果所

5、揭示的1949-1978年、1978年后发生的无效与有效两种制度变迁形式进行模型化分析，尝试运用动态博弈，分析政治过程在制度变迁中的作用机理，并在前文理论对比分析的基础上，对当前制度变迁理论的前沿问题进行了补充。山东大学博}学位论文本文使用的研究方法，依据当前制度变迁理论发展的新特点展开，即理论分析和实证分析并重、案例描述和制度模型化分析并重。本文在以中国大陆土地产权制度变迁为例的分析中，首先对案例进行语言性描述，收集相关数据进行定量的刻画，然后在模型化分析中，利用动态博弈的子博弈完美均衡、马尔科夫完美均衡等概念，和比较静态分析的方法，模型化制度变迁及其条件，揭示

6、制度选择中的政治失灵现象，从而更好地阐释了已有文献中实证分析的结果，也对当前制度变迁理论发展中的前沿问题进行了补充。在进行这些工作之前，论文还对现有的制度变迁理论进行了比较，对理论进行对比分析也是本文使用的研究方法。全文由理论比较分析和案例模型分析两大部分组成。在本文理论比较分析中，首次尝试对马克思、诺斯、Acemoglu等人制度变迁理论的基本理论前提、方法论、基本假设和具体内容进行比较，分析后认为：Acemoglu和诺斯支持制度决定论，而有别于马克思支持的经济增长决定论；Acemoglu具体方法论上的优势是宏观和微观并重，个案研究、数理模型、计量实证并重，广泛运

7、用博弈论；Acemoglu和马克思的基本理论出发点都是社会冲突论，其研究重心是权力及其分配，理论体系都是动态内生的，可以包含制度的粘性和变迁等。论文认为Acemoglu制度变迁理论是对马克思主义经济学制度变迁理论和新制度经济学制度变迁理论的一次综合和发展，其继承了马克思重视社会冲突、关注政治斗争和权力分配的传统，同时更多运用现代经济学的方法和思维，对案例研究进行计量和模型化分析，从而具有更强的可操作性。Acemoglu的制度变迁理论结合中国的案例分析，具有很大的研究潜力。本文案例模型分析中，前一个模型“对无效率制度的形成及粘性分析”，填补了模型化分析土地产权制度影

8、响农业增长