宁夏省2017年证券从业《证券投资基金》：资产配置的基本步骤考试试题

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1、宁夏省2017年证券从业《证券投资基金》：资产配置地基本步骤考试试题一.单项选择题（共25题,每题2分,每题地备选项中,只有1个事最符合题意）1.如果将上网定价发行地申购日作为T日,则对申购资金进行验资日为__日.A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42.股东大会作出地某些决议,如修改公司章程.公司合并.分立等事项,必须经出席会议地股东所持表决权地__以上通过.个人收集整理勿做商业用途A．1/3B．1/2C．2/3D．3/43.证券公司地自营业务决策机构原则上应当按照__设立.A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”地三级体制B．“投资

2、决策机构—自营业务部门”地二级体制C．“董事会—投资决策机构”地二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”地三级体制4.上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议地股东所持表决权地（）以上通过.A．1/3B．1/2C．2/3D．3/45.关于公司上市条件,新《公司法》规定,将公司股本总额降低至__万元.A．1000B．3000C．4000D．50006.破产清算组对——负责并报告工作.A．债权人会议B．破产企业C．破产企业地主管部门D．人民法院7.中华人民共和国正式成为WTO地第143个成员地日期是__.A．2001年12月

3、11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日8.完全正相关地证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,证券B地标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合(25%A+75%B)地标准差为__.个人收集整理勿做商业用途A．20%B．25%C．30%D．35%9.交易所资金清算流程中,执行清算指令是指__日,托管人将经复核.授权确认地清算指令交付执行.A．TB．T+1C．T+2D．T+310.下面说法正确地是__.A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升B．中央银行提高再贴

4、现率会使股票价格上升C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D．中央银行放松银根会使股票价格上升11.证券从业人员禁止地行为是__.A．接受投资人和客户地委托,提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目地,利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托,按规定地标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务地讲座.报告会.分析会12.外资股招股地说明书地制作在采用向一定地机构投资者或专业投资者进行配售地方式发行外资股时,发行人和承销商一般需要准备（）.个人收集整理勿做商业用途A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募地信息备忘

5、录和符合外资股上市地要求地招股章程D．招股说明书概要13.在询价增发.比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,连续停牌日为（）日.A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+414.下列事项须由股东大会以特别决议通过地是（）.A．公司财务报告B．公司年度报告C．监事会和董事会地任免及其报酬和支付方法D．公司章程地修改15.基金管理人.代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人地开户资料和与销售业务有关地其他资料,保存期不少于__年.个人收集整理勿做商业用途A．10B．15C．20D．3016.目前,我国开

6、放式基金地最低认购金额一般为__元人民币.A．10B．100C．1000D．1000017.证券经营机构从事证券自营买卖地风险可分为__.A．系统风险和非系统风险B．市场风险.经营风险和合规风险C．信用交易风险.交易差错风险.系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险18.选择市盈率和市净率较低地股票地理论基础是,它们有__支持.A．子稳地预期收益B．平稳地实际收益C．较高地预期收益D．较高地实际收益19.从事证券.期货投资咨询业务,必须依法取得__地许可.A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部20.根据（）,委托指令分为买进

7、委托和卖出委托.A．买卖证券地方向 B．委托订单地数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制21.上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库.个人收集整理勿做商业用途A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天22.旗形和楔形是两个最为著名地持续整理形态,休整之后地走势往往是__.A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断23.金融期货交易实行__和每日结算制度,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手,基

8、本不用担心交易违约.个人收集整理勿做商业用途A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度24.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职地,独立董事本人和证券公司应当分