宁夏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题

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1、宁夏省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1•以下属于境内上市的外资股的股票是A.S股B・B股C.N股D.L股2.所谓“吉尔徳定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将—增加1倍。A.每6个月B.每12个月C.每18个月D.每24个月3.中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。A.机构、制度与人员的检查B.分析财务报表

2、附注C.分析董事会报告D.分析证券公司年度报告4.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A.自有资金或证券；手续费收入B.客户资金或证券；手续费收入C・自有资金或证券；买卖证券的差价D.客户资金或证券；买卖证券的差价5.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新金业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的—A・幼稚期A.成长期B.成熟期C.衰退期2.净资本基本计算公式为_。A.净资本二净资产■金融产品投资的风险调整+应收项目

3、的风险调整■其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目B.净资本二净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整■长期资产的风险调整■或有负债的风险调整土屮国证监会认定或核准的其他调整项目C.净资本=净资产■金融产品投资的风险调整■应收项目的风险调整■其他流动资产项H的风险调整■长期资产的风险调整■或有负债的风险调整土屮国证监会认定或核准的其他调整项目D.净资本二净资产■金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其

4、他流动资产项目的风险调整•长期资产的风险调整+或冇负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他调整项目3.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的萤事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。A.10B.20C.30D.15&基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是—的运行机制。A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡9.资产配置的类型，从范围上看不包括A.全球资产的配置B.战略性资产配置C.行业风格资产配置D.股票债券配置9.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》的规定，下列经

5、营行为属于不正当竞争行为的是A.季节性降价B.销售鲜活商品C.因转产降价销售D.进行引人误解的虚假宣传10.收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是A.货币市场基金B.黄金基金C・衍生证券投资基金D.平衡性基金11.目前，我国可转换债券的债转股是通过—来进行的。A.登记结算公司B.证券交易所C.所委托的证券公司D.发行该债券的上市公司12.如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为A.无效市场B.弱势有效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场13.向参与网下配售的询价对象配售

6、的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的A.100%B.20%C・30%D.40%14.全国银行间市场质押式冋购成交合同的内容A.由正回购方决定B.由中国人民银行统一制定C.由逆回购方决定A.由冋购双方约定9.经纪关系建立的过程屮证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是A.全权委托投资B.客户与代理人之间的关系C.公司客户投诉电话D.委托买卖方式的选择10._是基金设立巾报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

7、A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议11.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C・中央银行通过公开市场业务大量买入股票D.政府大幅提高税率12.当有效申购量等于或小于发行量时，_0A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效巾购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量13.基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向—分配基金

8、收益。A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门9.以下属于原生金融工具的是_。A.远期B.期权C.货币D.期货10.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是_A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的11.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A.诚实信用B.责任明确C.透明D.审慎12.不属于上市后