CNAB用于认可评审过程的指导书

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1、C7WBCNAB用于认可评审过程的指导书-认证机构关键绩效指标（KPI）CNAB目的和适用范围KPI及其作用KPI内容KPI1：获得专业能力KPI2：认证准则，认证机构获得认可的认证领域和业务范围，及其业务范围的扩大KPI3：认证机构工作人员、审核人员（评价人员）和技术专家KPI4：审核（评价）人员的支持系统KPT5：审核（评价）和审核（评价）组KPI6：审核（评价）人员、委员会以及认证决定机制的公正性KPI7：监控审核（评价）人员和技术专家的表现KPI8：不符合的处理，组织的纠正措施，以及认证决定过程KPI9：内审和管理评审KPI10：监督审核和/或复评的方案KIP1

2、1：增值服务1.目的和适用范1.1制订木文件是为CNAB认可评审过程提供了一种工具，BP：1)帮助CNAB认可评审员把评审重点集中在重要问题上；2)为CNAB派出的评审组长在其评审报告屮表述这些重要信息提供了框架；3)使得接受评审的认证机构可以提供信息，说明它是如何处理与其绩效相关的一些重要问题。1・2认可评审组使用关键绩效指标(KPI)评审组在准备评审时将使用到关键绩效指标(KPT-KeyPerformanceIndicator)。在办公室评审期间，评审组将验证认证机构提供的KP1是否符合实际情况。如果认证机构在评审前提交的自我评价报告中对KPI陈述得非常全面，认可评

3、审员只需要在办公室验证认证机构自我评价报告屮陈述的各项事实，这将冇助于评审组更冇效地策划评审，1.3接受评审的认证机构使用关键绩效指标(KPI)对于中请CNAE认可或复评的认证机构，除了应向CNAB提供质量管理体系文件外，还要提供认证机构按照适用的认可准则所进行的“自我评价报告”。该自我评价报告要就与该机构有关的各项KP1进行重点陈述。这份自我评价报告将作为文件评审的一部分提交认可评审组，使评审组从认证机构自身的角度来了解它的绩效，并增进评审组对认证机构的了解。1.KPI及其作用2.1KPICNAB认可评审旨在确定认证机构按照相关CNAB认可准则(如国际、区域、国家标准

4、或规范性文件)的要求所提供的认证服务的可靠性和能力。认可评审的结果是认证机构获得CMB认口J证书。被CNAB认可的不同认证机构Z间应当具备可比性，才可能使CNAB的工作得到承认，其认可结果的可靠性和认证机构的能力才能有所保证，从而使CNAB认可的结果得到信任。本文件所述的关键绩效指标，即KPI,就是通过为评审过程提供需要关注的认证机构绩效重点来帮助提高认可的可靠性并建立这种信任。2.2KPI的作用1)只有对有关认可规范所含认可规则和准则条款的违背才构成正式的不符合项。KPI不是附加要求。KPT并不构成确定不符合的附加依据。因此，认可评审组不能根据KP1的任何部分开岀不符

5、合项。1)众所周知，认可评审报告中不仅耍描述所发现的不符合项，还要对认证机构的能力做出综合评价。这样才能使认可机构全面了解认证机构的能力和绩效，从而做出合理的认可决定。KPI为综合评价认证机构的绩效提供了框架。它详细描述了认证工作的核心过程。而且，针对那些为认证机构的可靠性和可信性提供基本证据的方面进行了描述。这样，将不符合报告和基于KPT的对认证工作核心过程的叙述性描述结合起来，就对认证机构得岀较为完整的认识。2)KPI并不是评审用的检查单，它的作用在于启发评审策划的思路和提示评审耍点，并促进评审组在评审报告小对接受评审的认证机构进行全面的评价。3)木文件给出的KPI

6、并非针对所有评审对象都是适用的，针对某一特定评审任务，它们有时可能超出了认可规则或准则的要求。在特定的评审中，应给予某项貝体的KPI多少关注，将由每个认可评审组根据自己的判断来做出决定。4)KPI通常集中在认证机构绩效中需要评审组重点评价的那些方面，但是也指出了认可评审组希槊认证机构对其顾客的哪些方面应进行的评定。这也反映了CNAB进行的任何评审的最终目的在于确保被认口J的认证机构运作的有效性。3.KPI内容3.1KPI1：获得专业能力参考文件：CNAB-AC11/12(1SO/1EC导则62及其IAF指南):2.1.1.3,2.1.2j),2.1.4.3i),2.2(

7、G2.2.1-G2.2.16)CNAB-AC21/22/23(ISO/IEC导则65及其IAF指南):4.1.3,4.2j),4.5.3i),5(G5.1,0.5.1-0.5.9)CNAB-AC31/32(1S0/1EC导则66及其IAF指南):4.1.1.3,4.1.2j),4.1.4.3i),4.2(G4.2.1-G4.2.16)CNAB-AC41/42:4.1.1.3,4.1.2j),4.1.4.3i),4.2(G4.2.1-G4.2.20)CNAB-AC61/62:2.1.1.3,2.1.2j)(H2.1.3-H2.1.4),2.