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1、东道国特征及FDI技术溢出吸收能力探究【摘要】通过总结前人对东道国吸收能力研究的相关文献,本文从东道国自身发展水平、研发水平、人力资本水平、制度因素几方面综述了东道国自身特征对FDI技术溢出吸收能力所产生的影响，以期对后续相关研究提供参考。【关键词】FDI东道国特征FDI技术吸收能力FDI的进入会对东道国的资本构成、技术进步、进出口、就业、财政收入、国际收支等宏观经济指标产生重要影响,充分利用技术溢出效应、提高对技术的消化吸收能力,对东道国来说意义重大。文章对影响东道国吸收能力因素的相关文献进行了较为系统的梳理和总结，从东道国自身发展水平、
2、研发水平、人力资本水平、制度因素等方面，综述了东道国特征对FDI技术溢出吸收能力的影响。III—、东道国发展水平东道国对FDI的吸收利用程度与其自身的发展水平成正相关关系。东道国较高的发展水平意味着较为成熟的市场结构和竞争机制、较为完善的基础设施和金融体系、较高的人力资本存量和技术水平,这些因素使东道国在对技术及外来资本的转化吸收上更具优势。相反，如果东道国的发展水平较为低下,FDI的技术溢岀效应就不显著,甚至会阻碍东道国的技术吸收和技术进步。K东道国的经济发展与技术水平—般而言，只有当某个地区的经济总量达到一定水平时,才会形成较强的竞争承
3、受能力和消化吸收能力，但是大多数发展中国家的经济发展水平大幅度落后于技术扩散方，所以对来自发达国家的技术没有良好的吸收机制,FDI的技术溢出效应并不明显。(1)东道国的总体经济发展水平FDI渠道传递的外国R&D资本对技术进步的促进作用与当地经济、科技发展水平有着密切关系，这是陈继勇(2008)通过分析研究中国29个省(直辖市、自治区)1992-2006年的面板数据得出的结论。何洁(2000)考察了1993-1997年FDI对我国工业部门外溢效应的影响，发现FDI外溢效应的发挥受当地经济发展水平的门槛效应制约，外溢效应对当地经济的正向促进作用
4、必须建立在经济发展水平的提高、基础设施的完善、自身技术水平的提高以及市场规模扩大的基础上。方友林、冼国明(2008)利用中国大陆29个省値辖市、自治区)1994-2006年的面板数据，实证检验FDI对中国国内资本形成的挤入挤出效应，发现FDI对中国中东部地区的国内投资不存在显著的挤入挤出效应，但对西部地区的国内投资存在显著的挤出效应,而中东西部地区的经济发展水平差异是其中一个重要的影响因素。(2)东道国的人均收入、基础设施建设水平发达国家在人均收入水平、基础设施建设等方面显示岀比发展中国家更加优越的FDI技术吸收条件，发展中国家在吸收能力的
5、提高上，往往受制于上述条件的限制。Blomstrom和Wolf(1994)通过对101个国家的比较分析，发现FDI的溢出效应主要发生在中等收入水平的发展中国家，而在最贫困的发展中国家却没有发现能够证明这种溢岀效应存在的证据oBalasubramanyam(1998)认为FDI可以成为推动经济发展的强有力工具，但前提是东道国必须具备稳定的经济环境、完善的基础设施以及充足的人力资源。因此，只有富裕的发展中国家才可能从中受益。(1)东道国企业与外资企业的技术差距Kokko(1994)研究了技术条件对产生溢出效应的影响。通过对墨西哥1970年的行业
6、横截面数据进行分析，发现只有在跨国公司采用相对简单的技术、跨国公司与当地企业之间的技术差距较小时，技术溢出效应才会变得明显。Kokko认为,当跨国公司与当地企业技术差距过大时，后者对技术难以消化和吸收。陈涛涛(2003)引入了“内外资企业能力差距啲概念对FDI溢出效应进行经验研究。结果表明，当内外资企业的能力差距较小时,有助于FDI的技术溢出，技术的吸收能力也会得到相应提高。2、东道国的经济开放程度东道国的经济开放程度直接关系到该地区能否吸引到高水平的跨国公司进行投资，从而也必然影响到跨国公司技术外溢效应能否得到有效发挥。第一，外商直接投资
7、技术溢出效应的大小随着该国开放度的提高而增加。原因在于外资比重越大,当地企业与其接触的机会就越多，示范-模仿效应发生的可能性就越大(Findley,1978)o较高的开放程度还意味着国内企业本身的技术能力达到了一定程度,可以同跨国公司在海外市场进行竞争(蒋殿春、张宇,2006)o对外开放程度的提高使得当地企业面临更为广阔的全球市场，当地企业可以在不断扩大的生产规模中获取规模经济、降低生产成本、缩小内外资企业的能力差距，使得当地企业在激烈的市场竞争中占据更为有利的位置(邹志新、赵奇伟,2008)o第二，开放程度的提升扩大国内出口，出口的扩大使
8、国内企业获得更多利润，从而为国内企业的技术革新和设备引进提供资金来源(何洁、许罗丹,1999)o东道国对外开放程度的提高使得当地企业可以从全球范围内进行融资和招募人才,更有可能通
