论“经济人”假设在法学研究中运用的问题

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1、论“经济人”假设在法学研究中运用的问题经济分析法学（亦称法律经济学、经济学法学等）于本世纪60年代在美国兴起，并在西方社会广为传播，已形成为一个重要的法理学流派。它在80年代中期传入我国后，也在法学界产生了很大影响。经济分析法学是以西方经济学主要是微观经济学的理论、观点和方法来研究法律问题的。而西方微观经济学的全部理论和方法，都是建立在“经济人”的基本前提假设基础Z上的。H前我国法理学界还没有对这一假设在法学研究屮的运用作出应有的评价。木文的冃的在于力图用马克思主义的观点来弥补这方面的缺憾。一、“经济人”是经济分析法学的基

2、本假设在经济学说史上，一般认为是亚当•斯密最早设计并运用了“经济人”的假设，为的是解决经济理论研究屮的一些根本性问题，如经济活动的动力，经济活动的规律，经济范畴的人格化等问题，借以建立其经济理论体系。虽然早在斯密Z前，一些重商主义者，如约翰•海尔斯丁•1549年在《关于英格兰王国公共财富的讨论》一书中，就提出过“人是追逐最大利润者”的看法，但是斯密的假设，较之前人的确是更为完善的。斯密的“经济人”指的是以追求私人最大经济利益为唯一目的，并按经济原则活动的主体。斯密假设的要点是：每个人犬然地是他自己利益的判断者，如果不受干预

3、，他的行为可以使他达到自己的目的（最大利益）；每个人在追求口己的私利时又不得不考虑他人的私利，否则就难以实现自己的利益，正是这一点构成了交易的通义；当每个人都能自由地选择某种方式追求自己的最大利益时，“一只无形的手”——分工基础上的市场和竞争，会将他们对私利的追求引导到能够为公共利益作出最大贡献的途径上去。“经济人”假设提出后，约翰•穆勒将其总结为是从人类行为的各种动机中抽象出来的经济动机;后来经过不断发展，它一直是西方主流经济学的最基木的假设之一，在西方微观经济学和宏观经济学的理论分析屮都或明或暗地起着重要的作用。这一点

4、已经成为不争的事实。同样，当酋方学者将经济学的分析引入法学，形成经济分析法学后，没有而且也不可能离开“经济人”的前提假设。罗纳德•科斯被认为是经济分析法学理论的奠基人。他的《社会成本问题》发表以后,西方经济学界从其对一系列案例的分析屮，归纳和概括出所谓“科斯定理”。由于科斯本人拒绝说出该定理的准确含义，因此关于这一定理有多种虽然存在细微差别，但大体相同的表述。科斯定理的第一种表述是自由交换论，即认为只要法定权利可以交换，那么法定权利的最初配置状态对于经济效率来说就是无关紧要的。其第二种表述是交易成木论，即认为只要交易成木为

5、零，法定权利的最初配置状态对于经济效率来说就是无关紧要的。其第三种表述是完全竞争论，即认为只要法定权利可以在完全竞争的市场条件下交换，法定权利的最初配置状态对于经济效率来说就是无关紧要的。人们认为科斯的主要贡献在于，他论证了若交易成本不为零，则不同法律、政治、社会制度中的经济行为会有很不同的结果。不言而喻，无论从判断自由交换和完全竞争的条件看，还是从计算交易的成本看，科斯定理暗含的前提都是要有追求私利的“经济人”。被认为是集经济分析法学Z人成和主要代表人物的理查德•波斯纳明确承认“经济人”是其对法律进行经济分析的前提假设。

6、他说：“经济学是人类如何在资源有限的世界上为满足其欲望而作选择的科学;它通过假设人是有理性的而且是最大利益的追求者，来探索和检验人类对其生活目的、满足的追求”波斯纳认为，“在人是理性而又是最人自我利益的追求者这一定义中，包含着人类对各种激励的反应一一如果一个人根据周围环境的变化，改变其行为将能够增加其满足，他将会改变其行为”O波斯纳正是从这一前提出发，运用经济学的三个基本概念，即供求法则（价格与需求数量Z间的负相关关系），效益最大化和在允许ri由交易的市场屮资源利用有价值最大化的趋向，对许多法律问题进行了规范和实证的经济分

7、析。同样，对于经济分析法学的规范分析具有很人影响的新制度经济学的代表人物奥利弗•威廉姆森，在其交易成本理论的“有限理性”、“机会主义”和“资产专用性条件”的三个基本假设屮，前两个假设都是对“经济人”假设的发展。威廉姆森认为，完全理性的“经济人”只生活在理论家们虚构的“空屮楼阁”里，现实世界屮人的经济行为都需要费用，所以符合完全理性的最优化行为往往会因为费用过高而放弃。在现实中，人们往往寻求的不是最优化解，而是满意解；同时由于不确定性的存在和不完全信息的限制，使得人们的理性往往是有界的、有限的，所以经济行为人不是“经济人”，

8、而是“管理人”。他述认为，经济行为人都是机会主义的，总会以狡猾的伎俩来追求口身利益，而且为了利己不惜损人，只要一有机会，人就会为了最大限度地增加自己的利益而损人利己。因此威廉姆森提出要用组织管理制度或和应的契约來约束这种投机行为，即：有限理性+机会主义二契约人。尽管威廉姆森的这两个假设与斯密的“经济人”