基础考前模拟二

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1、♦单选题1.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍住工具属于（）。A_A：信用衍生工具B：货币衍生工具C：利率衍生工具D：股权类产品的衍生工具2.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实丿施监督管理。A：证监会证券交易所C：证券业协会D：国务院3.合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称Z为（）。B_A：金融期货B：金融期权C：金融远期合约D：金融互换4.深圳证券交易所中小金业板块的交易山独立于主板市场交易系统的笫二交易系统承担,这是指（

2、）。A_A：运行独立B：监察独立C：代码独立D：指数独立5.根据《证券业从业人员执业行为准则》，対证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A_A：中国证券业协会证监会C：证券交易所D：证券公司6.同时中请从事证券和期货投资咨询业务的机构，耍求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。匚A：5名B:8名C：10名D：15名7.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务，结算参为人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。9A：证监会B：证券交易所C：证券登记结算公司D：证券公司&中国人民银行和

3、中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，山受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”A：证券公司B：银行业金融机构C：基金公司D：信托公司9.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A_A：发行市场和交易市场B：主板市场和二板市场C：有形市场和无形市场D：集中交易市场和柜台市场10.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A_A：公司已公开的资产重组的信息B：公司分配股利

4、或者増资的计划C：公司般权结构的重人变化D：公司债务担保的重大变更11・如果可转换公司债券的而额为100（）元，规定其转换价格为2（）元，当前公司股票的市场价格为18元，贝I」转换比例为（）。A_A:50B:55.55C:900D:100012.利用期货交易进行套期保值的基木做法是：在现货市场买进或卖出某种金融匸具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。B_A：品种、数量、期限相当且方向相同B：品种、数量、期限相当但方向相反C：品种、数量、价格相同但方向相反D：品种、风险、期限相同但方向相反13.证券投资基金集屮投资者的资金，

5、由（）加以管理和运用。A基金管理人B：基金托管人C：基金份额持冇人D：棊金监管组织14.证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A_A：发行和交易的场所B：销售的场所C：投资的场所D：转让的场所15•净资木是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）示得出的综合性风险控制指标。BA：加权平均B：风险调整C：平滑处理D：指数化处理16.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。AA：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算Z时B：普通股股东随时可以要求进行•剩余资产分配C：普通

6、股股东退股时才可以耍求进行剩余资产分配D：普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配17.按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入屮可免缴个人所得税的是（）。DA：个人投资的公司债券利息B：股息C：红利D：国债和国家发行的金融债券的利息收入18.指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A_A：法制、监管、自律，规范B：公开、公平、公正、公道C：巩固、发展、充实、提高D：稳定、发展、创新、进取19•收入型基金是以获取（）为目的。BA：资本利得B：当期最人收入C：股利D：利息20.证券投资基金资产估值的对象是（）。AA：基金依法拥

7、冇的各类资产，如股票、债券、权证等B：基金的各项负债C：基金的各项资产加负债D：基金的收入与支出21.从交易结构上看，可以将互换交易视为一•系列（）的组合。A_A：远期交易B：期货交易C：期权交易D：债券交易22.按照我国《公司法》的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为（）。BA：独资企业B：一人冇限责任公司C：独资冇限责任公司D：独资公司23.双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级帀场交易，也可以在二级市场交易。CA：开放式丛金B：封闭式基金C:ETED:指数基金24.目前道■琼斯股价指数是采

8、用（）方法计算的。AA：修正股价平均数B：加权股价平均数C：简单算术股价平均数D：儿何加权法20.美国最早的证券交易所是（）。B_A：纽约证券交易所B：费城证券交易所C：洛杉矶证券交易所D：芝加哥证券交易所21.在证券交易所内，将通倍网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配