基础考前模拟三(试题)

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1、基础考前模拟三♦单选题1.目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（）。_A结算账户B证券账户C资金账户D以上都不是2.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。_八特定目的受托人B发起人C承销人D投资者3.全国银行间同业拆借屮心接受（）监管。_八中国人民银行B银监会C中国外汇交易中心D中央国债登记结算有限公司4.依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（）0_A欺诈发行股票、债券罪B操纵市场罪C内幕交易罪D非法发行股票和公司、企业债券罪5.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）o_A股票、债

2、券和其他证券B公募证券和私募证券C上市证券和非上市证券D政府证券、政府机构证券和公司证券6.下列关于债券的表述不正确的有（）。_A债券是一种真实资本B债券属于有价证券C债券是债权的表现D债券有一定的票面格式7.证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。_A经纪业务B自营业务C证券承销与保荐业务D投资咨询业务8.依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A3亿元B2亿元C1亿元D5000万元1.证券市场是指（）。_A发行市场B交易市场C股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D流通市场2.我国《证券法》规定，证券公司经营

3、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务Z一的，注册资本最低限额为人民币（）。_A1亿元B5000万元C5亿元D3亿元3.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。—A内幕交易B操纵市场C欺诈发行股票、债券D编造并传播虚假信息4.通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）O_A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权5.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。_A基金管理人B基金托管人C基金投资者D基金监管机构6.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。_

4、A最短为1年，最长为6年B最短为6个月，最长为6年C最短为1年，最长为3年D最短为6个月，最长为3年7.投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。_A证券业协会B证券交易所C证券公司D证券登记结算公司1.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。_A总成本B实际价值C总发行金额D票面总值2.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。_A最低利率要求B最高利率限制C平均利率限制D基准利率要求3.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公

5、司（）召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。_A股东大会B董事会C监事会D职工代表大会4.以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。_A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系5.股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。—A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率6.以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。_A担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上

6、法律工作经历B担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格C合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门D担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能7.双重交易机制是（）的重要特征。_AETFBLOFC封闭式基金D开放式基金8.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。_A信用风险B经营风险C财务风险D购买力风险1.关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。_A专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临吋经费不足而发行的债券B也称为地方公债或地方债C按资金来源和偿还资金来源分类，通常可

7、分为一般债券和专项债券D对于般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保2.以下关于股利政策的说法错误的是（）。_A股利政策是指股份公司刈•公司经营获得的盈余公积和应付利润采収现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D从会计角度來说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股