跨国反洗钱没收措施的证明责任倒置问题研究

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1、跨国反洗钱没收措施的证明责任倒置问题研究黄伟*内容摘要：证明责任倒置问题是跨国反洗钱中适用没收措施的一大难题。处理时需注意它并未违反无罪推定原则，而且其基本内涵存在一系列基本特点。为承认与执行其没收令，应加强国家间和地区间的刑事司法协助，并在时机成熟时，加强国际层面的立法，以使其更好地反映国内法中的发展趋势。关键词：证明责任倒置没收措施反洗钱ResearchesonReversaloftheBurdenofProofintheConfiscationinTransnationalAnti-moneyLaunderingAbstract:Thereversaloftheburd

2、enofproofisaticklishproblemintheconfiscationintransnationalanti-moneylaundering・Toresolveit,weshouldconsiderthesepointsasfollows:itisn'tinbreachoftheprincipleofpresumptionofinnocenee;Thecontenthasitsowncharacteristics.Inordertorecognizeandenforcetheconfiscationoforder,weshouldvaluetheimpetu

3、stointernationallawgivenbynationallawandperfectthelegislationonotherproblems.Keywords：ReversalofBurdenofProofMeasureofConfiscationAnti-moneyLaundering目而，国际上还没有一部有关追回①各种犯罪所得和非法收益的统一法典，实"黄伟（1981—）,男，武汉大学法学院2006级国际公法专业博士研究生，主要学习和研究国际公法。①“追回（Recovery）"-词，就笔者掌握的资料来看，戢初正式出现在《联合国反腐败公约》（以后简称《反腐公约》）

4、对腐败资产追回机制的冇关规定屮。《反腐公约》并未对“追回机制”给出统一的定义，而是通过将其分为“直接追冋财产的措施”和“通过没收书宜的国际合作追冋资产的机制”的方式來表述的。依笔者管见，追回，作为一种机制，其内涵虽主要包括没收措施但较其要丰富得多，它与国内学者主张的“追缴”一语的国际层面的含义（参见黄风：《关于追缴犯罪所得国际司法合作问题研究》，《政治与法律》2002（5）,第20页。）明显不同。追冋主要是从请求国的角度而言的，而且不包括资产的返还和处置；而追缴的实施主体既可能是请求国，也可能是被请求国，并且其特别重要的一层含义便是“将收缴的犯罪所得全部或部分地返还给提出协助

5、请求的国家或者冇关被害人”。践屮，有关跨国洗钱的犯罪所得和菲法收益的没收存在两种途径。一是主要通过国际司法协助的间接追冋的机制予以实现，二是若犯罪所得直接来源于《反腐公约》所规定的腐败资产时，也不排除采用直接追回机制。无论采用哪种机制，合法采取没收措施是关键；而没收措施的采取，没收令的发布，关键在于证明请求所针对的财产属于犯罪所得或者属于通过犯罪所取得的收益或者属于非法收益；而证明责任的分配屮，如何处理证明责任的倒置①问题又是难点所在。因此，在跨国反洗钱屮适用没收措施，处理证明责任倒置问题是个值得深入研究的课题。“从卅:界范围来看，确立适用没收措施的举证责任倒置原则己经成为反

6、洗钱刑事立法上的一个世界性的潮流与趋势”。②这从国际/各地区和各主要国家反洗钱刑法规范的相关规定屮可见一斑。③可以说，“以《禁毒公约》为代表的国际反洗钱刑法规范所创立与发展的没收措施制度对各国、各地区影响最大、认同最广的就是适用没收措施的举证责任倒置原则”。④但是，适用没收措施的证明责任倒置在跨国反洗钱的立法和司法协助的实践屮仍然存在着诸多问题，需要深入地研究。一.跨国反洗钱没收措施的证明责任倒置的基本内涵证明责任的倒置屈于徳国法上的概念，其实，从证明责任分配的实质意义上分析，证明责任并没有发生倒置。所谓“倒置”，不过是对法律之例外规定的形象描写，因此，只有把证明责任倒置定义

7、为依据法定的基本的证明责任分配的例外才有意义。⑤以上所述，屈丁•证明责任倒置的一般内涵；而当英被适用到跨国反洗钱的没收措施时，乂具有一些自身的特点。(-)证明主体一般是犯罪人(组织)一般而言，证明责任倒置的证明主体是被告人或犯罪嫌疑人，虽然控方因承担初始证据推进责任而可能证明某种后果是菲法的，但是根据无罪推定原则，在法院①关于“证明责任的倒置”这一术语，学界冇多种提法，冇的称为'‘举证责任倒置”，还冇的称为“举证责任的转移”或“证明责任的转移”，概念颇为混乱。详情参见卞建林主编：《刑事证明理论》，中国人