证券营业部业务指南

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1、证券营业部业务指南证券营业部是证券金融超市，是经纪业务的前沿，是服务客户的窗口，是创绩增效的网点，是员工施展才能的平台，是公司形象的展示。证券产品和证券服务证券产品：股票、债券、投资基金、金融衍生品证券服务：通道服务（交易通道、软硬件），投资咨询（信息服务大客户一对一）业务关系1、证券交易所2、中登公司（上海分公司、深圳分公司）证券营业部代理开户客户证券营业部3、基金管理公司T日15:00后发送，T+2返回4、期货公司（IB代理业务）5、三方存管银行（16家）客户与营业部法律关系通过签署《客户合同书》予以确认。在金

2、证柜台系统中，通过客户资金账号体现，挂接证券账户、开放式基金账户体现对客户的代理关系。主要业务制度交易所：交易规则中登公司：实时开户登记业务公司：经纪业务管理标准化条例营业部经纪业务要点一、资金账户管理业务二、客户分类及交易行为管理三、柜台委托业务四、资金业务五、创业板业务六、权证业务七、开放式基金业务八、深圳证券账户申报九、大宗交易十、代办股份业务十一、IB业务十二、客户回访十三、突发事件与业务差错处理十四、柜台业务风险十五、营销人员行为规范一、资金账户管理业务主要业务为客户资金账户开户、销户、客户资料的修改、客

3、户资金账户的挂失与解挂、冻结与解冻等业务。资金账户开立资金账户销户资料修改（身份证号码身为、增加身份证有效期限）资金账户资金密码重置二、客户分类及交易行为的管理主要业务为风险提示、客户交易行为监督管理、客户账户的分类管理与风险控制。交易风险提示：营业部在投资者签署证券交易委托协议时，应当面向客户解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件，营业部在提供权证、创业板、融资融券等高风险产品或业务的交易服务之前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署风险揭示书

4、等相关风险揭示书。三、柜台委托业务交易品种包括股票、债券、权证、创业板、中小板。四、资金业务——第三方存管五、创业板业务合规原则：未合规的投资者不得开通创业板以及创业板交易。开户人员在投资者开通创业板之前必须全面介绍创业板相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求客户签署《创业板风险揭示书》客户本人带有效身份证、证券账户卡或资金账户卡临柜签署，并由营业部相关人员签字确认一般流程：一般投资者：T+2（证券交易经验两年以上的投资者），T+5（证券交易经验未满两年投资者）提示：任意沪、深账户达到要求均可要点：1、不能私

5、自修改开通日期2、开通创业板业务必须仔细核实开通条件，先补齐完整资料，账户合规后在开通。六、权证业务风险〉权证到期价值为零的时效性风险〉权证交易价格大幅度波动的风险〉权证价格误判的风险〉权证持有人到期无法行权的履约风险〉权证价格被操作的风险开通流程开户人员在投资者首次买卖权证之前必须全面介绍权证的相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《权证业务风险揭示书》。提示：投资者本人带有效身份证、证券账户卡行权当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。当日买入取得的标的证券，当日不可用于

6、行权。权证期满前的5个交易日，营业部应通过多种形式提醒未行权的权证持有人权证即将期满，并进一步向客户提示权证风险七、开放式基金业务资格要求：营业部全体业务人员都必须具有基金销售资格（基金销售人员从业考试或证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目）产品适用性：1、合适的产品卖给合适的客户2、投资者风险测评八、深圳证券账户信息申报基本内涵：告知深圳证券交易所，某个证券账户已在营业部使用开户要点：1、所有自动申报、手动申报的信息均应及时核查交易所回报，确保申报成功。2、当日激活账户，必须手动申报。3

7、、当日闭市后的开户信息，应于下一工作日手动申报。九代办股份业务退市股份确权：所有主办券商均可办理。确权手续：（1）本公司客户：客户本人持有效身份证件、深圳证券账户卡到营业部柜台办理，2个交易日后，客户股权到账。（2）非本公司客户：本人持有效身份证件、深圳证券账户卡、所在证券公司加盖柜台专用章的股份对账单到我营业部柜台办理，客户确权前应在营业部开立资金账户。2个交易日后，客户股权托管到账。十、IB业务业务内容1、协助期货公司办理客户期货账户开户2、提供期货公司行情信息、交易设施。3、协助期货公司对客户进行风险提示。人

8、员要求：1、具备期货从业人员执业资格、通过专项考试；2、营业部至少具备两名专职期货从业人员。十一、客户回访重要客户每年回访2次以上心开客户必须3个工作日内完成客户回访普通客户激活、重要资料修改等操作后需要进行客户回访经纪人客户合规审核、风险揭示等回访要点回访留痕与存档：有电话录音设备，回访通过电话为主，录音存档文件名格式为“资金账号+日期”，并做好录音文件索