证券从业基础

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1、-、有价证券1、狭义——资本证券广义——商品证券：提货单、运货单、仓库栈货币证券：商业证券：商业汇票、商业本票银行汇票：银行汇票、银行本票、支票资本证券：有价证券的主要形式2、按证券发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券3、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券4、按募集方式不同：公募证券、私募证券5、按证券所代表的权力性：股票、债券、其他证券二、证券市场的结构1、层次结构：发行市场：一级市场或初级市场交易市场：二级市场或次级市场A、所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场B、上市公司规模监管要求

2、等差界：主板市场、二班帀场（创业板市场或高新企业版）C、交易方式：集中交易市场、柜台市场2、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3、交易场所结构：有形市场——场内市场无形市场——场外市场三、股票的类型1、股东亨有的权利不同：普通股、优先股2、是否记载股东姓名：记名股票、无记名股票3、是否在股票上表明金额：冇面额股票、无面额股票4、按投资主题的性质A国外按股东的权利和义务关系：普通股、优先股B我国按投资主体的性质不同：国家股、法人股、社会公众股、外资股5、按流通受限与否A已完成股权分置改革的公司：冇限售条件股份、无限售条件股

3、份B未完成股权分置改革的公司：未上市流通股份、已上市流通股份四、债券的分类1、按发行主体不同：政府债券、金融债券、公司债券2、发付息方式不同：零息债券、附息债券、息票累枳债券-、有价证券1、狭义——资本证券广义——商品证券：提货单、运货单、仓库栈货币证券：商业证券：商业汇票、商业本票银行汇票：银行汇票、银行本票、支票资本证券：有价证券的主要形式2、按证券发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券3、按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券4、按募集方式不同：公募证券、私募证券5、按证券所代表的权力性：股票、债券、其他证券二、

4、证券市场的结构1、层次结构：发行市场：一级市场或初级市场交易市场：二级市场或次级市场A、所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场B、上市公司规模监管要求等差界：主板市场、二班帀场（创业板市场或高新企业版）C、交易方式：集中交易市场、柜台市场2、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3、交易场所结构：有形市场——场内市场无形市场——场外市场三、股票的类型1、股东亨有的权利不同：普通股、优先股2、是否记载股东姓名：记名股票、无记名股票3、是否在股票上表明金额：冇面额股票、无面额股票4、按投资主题的性质A国外

5、按股东的权利和义务关系：普通股、优先股B我国按投资主体的性质不同：国家股、法人股、社会公众股、外资股5、按流通受限与否A已完成股权分置改革的公司：冇限售条件股份、无限售条件股份B未完成股权分置改革的公司：未上市流通股份、已上市流通股份四、债券的分类1、按发行主体不同：政府债券、金融债券、公司债券2、发付息方式不同：零息债券、附息债券、息票累枳债券3按债券形态不同：实物债券、凭证式债券、记账式债券五、国债的分类1、按偿还期限分类:短期国债、2、按资金用途分类:赤字国债、3、按流通与否分类:流通国债、4、按发行本为分类:实物国债、中期国债、

6、长期国债建设国债、战争国债、特种国债非流通国债货币国债六、一些债券1、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类：一般债券（普通债券）、专项债券（收益债券）2、金融债券政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债券、财务公司债券3、商业银行债券：商业银行金融债券、商业银行次级债券、混合资本债券4、公司债券：信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券5、国际债券：外国债券、欧洲债券七、证券投资基金1、按基金的纽织形式不同：契约型基金、公司型基金2、按基金的运作

7、方式不同：封闭式基金、开放式基金3、按投资标的划分：债券基金、股票基金、货币市场基金4、按投资日标划分：成长型基金、收入型基金、平衡型基金5、按投资理念不同：主动型基金、被动型基金6、特出类型的基金：ETF基金、LOF基金、保本基金、QDII基金、分级基金八、金融衍生工具1、按产品形态分类：独立衍牛工具、嵌入式衍主工具2、按照交易场所分类：交易所交易的衍牛工具、OTC交易的衍生工具3、按照基础工具种类分类：股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具、其他衍生工具4、按照金融衍牛•工貝自身交易的方法及特点分类：金融远期

8、合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具A、按照基础资产划分，常见的金融远期合约包括四人类：股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议B、按基础工具划分，金融期货主