证券从业基础四

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1、单选1、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D合伙制企业2、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。A层次结构B品种结构C交易结构D交易所结构3、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A恒生指数BH省指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数4、股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称Z为（）。A境内上市外资股B境外上市外资股C蓝筹股单选1、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。

2、A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D合伙制企业2、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。A层次结构B品种结构C交易结构D交易所结构3、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。A恒生指数BH省指数C台湾证券交易所发行量加权股价指数DCBOE中国指数4、股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称Z为（）。A境内上市外资股B境外上市外资股C蓝筹股D红筹股5、证券按照（），可分为股票、债券和其他证券大类。A所代表的权利性质B募集方式C是否在交易所挂牌交易D发

3、行主体的不同6、狭义的有价证券是指（）。A资木证券B商品证券C货币证券D凭证证券7、以获取非法利益为冃的,违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。A操纵市场B内幕交易C制造传播虚假消息D欺诈客户8、证券市场上最基本最重要的两个品种是（）A股票和基金B债券和基金C股票和基金D期货和基金9、冃前我国权证实行（）回转交易。AT+1BT+2CT+0DT+310、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财

4、务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐11、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。AGNP/证券市值B证券市值/GNPC证券市值/GDPDHDP/证券市值12、一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是()A证券自营业务B证券经纪业务C证券投资咨询D与证券有关的财务顾问业务13、证券持有人行权时，发行人按照约定项权证持有人付权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A自动结算方式B现金结算方式C证券给付结算方式D对冲方式14、注册资

5、本最低限额为人民币五万元的证券公司可以从事（）业务。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问15>1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了（），使银行业与证券业开始进入了分业经营格局。A《格拉斯-斯蒂格尔法案》B《金融服务现代化法案》C《证券法》D以上都不是16、深圳证券交易所校企业板块的交易由独立于主板市场交易系统第二交易系统承担，这是指（）。A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立17、委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况

6、提出报告。A中国证监会B证券公司C结算登记机构D中国证券业协会18、下列权利中，()是基金持有人不能宜接行使的。A投资决策权B收益享有权C基金份额转让权D基金信息知情权19、股票的理论价格是根据()而来的。A其值理论B票面价值C现价理论D清算价值20、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限条件股份的是()。AA股B国家持股C国有法人持股D外资持股21、基金份额资产净值是指（）。A基金资产总值/基金总份额B基金资产净值/基金总份额C基金负责总值/基金总份额D以上都可以22、

7、履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监管管理0OA证监会B证券交易所C证券业协会D国务院23、资产证券化的有关当事人，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。A资金合资产存管机构B发起人C特定目的的受托人D信用增级机构24、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利益受人，但此吋不具有OoA债权人的义务B股东的权利C债权人的责任D债权人的权利25、在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的权是（）。A平均期权B障碍期权C百慕大期权D任期期权26、公司债券利息支出属于

8、公司的（）。A收入范围B费用范围C利润范围D成本范围27、证券交易通常都必须遵循（）。A吋间优先原则和价格优先原则B价格优先原则和时间优先原则C价格优先原则和数量优先原则D客户优先原则和时间优先原则28在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。A政府B企业C政府机构D居民29、可以在规定的一系列时点行权的是A任选期权B平均期权C障碍期权D百慕大期权30、证券交易所上市证券的登记、存管由()集屮完成。A证券交易所B证券登记结算机构C证券业协会D证监会31、开放式基金份额的中购和赎回价值是按()