（总对总）证券投资基金期货交易结算服务协议模板-证券公司版

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1、编号:期货交易结算服务协议（总对总）目录目录2协议当事人3第一章释义4第二章账户开立6第三章资金划拨7第四章期货交易8第五章交易相关费用9第六章结算数据传输9第七章风险控制及监督10第八章附则12第九章专有信息保密13第十章免责条款13附件116附件217附件319附件420附件521附件622协议当事人甲方（管理人）：法定代表人/执行事务合伙人:授权业务负责人：联系电话：通讯地址：乙方（托管人人XX证券股份有限公司法定代表人：X授权业务负责人：X联系电话：X通讯地址：X丙方（期货交易经纪商）：XX期货有限公司

2、法定代表人：X授权业务负责人：联系电话：通讯地址：X鉴于甲方、投资人及乙方签署了相关基金合同或资管合同（以下简称“产品合同”，每个产品合同对应的产品简称为“产品”，甲方与丙方签署《期货经纪合同》及《银期转账协议》，甲方全权负责期货交易指令下达，乙方根据产品合同和本协议约定，根据甲方的指令对相应的产品进行资金划拨；丙方根据《期货经纪合同》、《银期转账协议》及本协议约定为产品资产（以下简称“产品资产”）进行资金划拨和数据传输等事宜。甲、乙、丙三方本着公正公平、共同发展的原则，经友好协商，同意将由乙方托管的甲方管理的

3、产品资产选择丙方交易通道参与期货业务，在期货投资、交易、资金划拨、结算及风险控制等方面开展诚信合作。为明确三方在产品资产参与期货投资方面的业务流程，特签署本协议，供三方共同遵守执行。本协议适用于同时满足甲方担任管理人、乙方担任托管人且丙方担任期货经纪商条件的所有产品；若前述某具体产品拟不适用本协议或某产品在本协议签署之前已经签署过针对该产品的期货交易结算服务协议的，则适用于该具体产品的期货交易结算服务协议应以该三方另行签署的补充协议或期货交易结算服务协议为准。每个适用产品在适用本协议时，本协议条款所涉及的所有要

4、素、信息均应被具体化为、转化为该产品的相关要素、信息。第一章释义除非特别说明，本协议所使用的表述含义如下：1、产品资产：指管理人依照法律、法规规定自主设立的并委托乙方作为托管人、委托丙方提供期货交易结算服务的每一个单独产品项下的委托资产。本协议所指产品包括但不限于：私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金专户等；2、管理人或甲方：【】3、托管人或乙方：xx证券股份有限公司；4、期货交易经纪商或丙方：xx期货有限公司;5、本协议：指《期货交易结算服务协议（总对总）》；6、期货结算账户：托管人根据具体

5、产品合同，在商业银行为每个具体产品单独开立的具体的托管资金账户，即托管账户，用途包括但不限于产品资产投资于期货的岀金和入金；7、期货资金账户：以产品名义在丙方处开立的用于记载每个单独产品的委托资产期货保证金的虚拟账户，其用途包括记载每一个产品出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，每一个产品期货资金账户对应唯一的该产品的期货结算账户；&期货保证金账户：指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理每一个产品的客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的

6、专用资金账户；9、期货交易：包括在期货交易所上市的期货合约交易和期权合约交易;10、权益：指每一个产品的期货资金账户的权益，具体计算方式为“期末权益二期初权益+入金（一出金）-手续费+平仓盈亏+持仓盈亏土行权盈亏土期权当日权利金收付土其他款项”，其中T日交易所开市期间权益按照动态成交价（即：合约动态成交价格，下同）计算，T日结算后权益按照T日结算价计算；上述公式所需的每个产品的计算具体参数以每个产品的情况为准。11、市值权益：权益+期权NOV（NOV即期权多头持仓市值-期权空头持仓市值）；上述公式所需的每个产品

7、的计算具体参数以每个产品的情况为准。12、入金：指产品资产将资金从期货结算账户划入期货保证金账户、丙方增加期货资金账户可用资金的行为；13、出金：指每个产品资产将资金从其对应的期货保证金账户划岀至其期货结算账户、丙方减少期货资金账户可用资金的行为；14、风险度：按照产品资产在丙方处适用的保证金收取标准计算的持仓保证金/权益*100%（其中持仓保证金二期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（动态），计算公式详见《期货经纪合同》）；上述公式所需的每个产品的计算具体参数以每个产品的情况为准；15、风险度2：按照产品资

8、产在丙方处适用的保证金收取标准计算的持仓保证金2/市值权益*100%（其中持仓保证金2二期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（静态），计算公式详见《期货经纪合同》）；上述公式所需的每个产品的计算具体参数以每个产品的情况为准；16、交易所风险度：按照交易所保证金收取标准计算的持仓保证金/权益*100%（其中持仓保证金二期货合约持仓保证金+期权合约持仓保证金（动态），计算公式详见《期货经