突击模拟1_基础(解析版)

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1、♦单选题1.非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。c_A：每个经营周期B：每个分配年度C：每个营业年度D：每个生产周期贞码：69；解析：非累积优先股票的确特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。2.设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（）亿元。B_A：1B：2C：3D：5页码：274；解析：设立证券公同的上要股东的净资产应当不低于人民币2亿元。3.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人,其它组织或个人。A_A：股东权利B:股东义务C：管理者权利D：股

2、权激励页码：298；解析：实际控制人是指能够在法律I•.或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人，其他组织或个人。4.我国证券公司的设立采取（）。A_A：审批制B：核准制C：注册制D：备案制页码：275；解析：我国证券公』的设立采取审批制。5.ETF的中购和赎回用（）来交换ETF份额。B_A：现金B：一篮子股票C：国债D：定期存单页码：127；解析：ET1；的屮购是川•篮子股票换取ET卜、份额，赎回时是以展金份额换四一篮子股票而不是现金。6.下列关于国际债券的表述不正确的有（）。C_A：发行人发行国际债券筹集到

3、的资金一般是一种nJ通用的口由外汇资金B：国际债券资來源广，发行规模人C：不存在汇率风险D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家页码：109-110；解析：国际债券冇在汇率风险。7.证券市场是指（）。C_A：发行市场B：交易市场C：股票，债券，投资基金等有价证券发行和交易的场所D：流通市场页码：3；解析：这是证券市场的定义。&股利正式发放给股东的H期叫做（）。A_A：派发LIB：股权登记日C：股利宣布日D：除息除权日页码：51；解析：股利正式发放给股东的口期叫做派发口。9.2001年3月30日，

4、（）成立，标志着全国集中，统一的证券背记结算体制的组织构架已经基木形成。C_A：上海证券中央登记结算公司B：深圳证券中央登记结算公司C：中国证券背记结算有限责任公司D：地方证券登记结算公司页码：377；解析：中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中，统•的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。10.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5H前至股东大会闭幕时将O交存于公司。B_A:股东身份证明B：股票C：资产证明D：股东名册页码：48；解析：我国《公司法》规定，无记名股票

5、持有人出席股东人会会议的，应当丁•会议召开5日前至股东大会闭幕吋将股票交存于公司。11.经科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A_A：分散风险B：收益共享C：风险共担D：集合投资页码：119；解析：经科学的投资组合降低风险是证券投资基金的分散风险特点。12.ETF的巾购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。A_A：一级市场，二级市场B：二级市场，一级市场C：场内，场外D:场外，场内页码:；解析：ETF的屮购和赎冋在一级市场进行，市场交易在一•级市场进行。13.通常所说的交易所交易基金（ETF）是（）。

6、_A:-•种在交易所上市交易，基金份额可变的基金运作方式B：一种在交易所上市交易，基金份额固定的基金运作方式C：一种不在交易所上市交易，基金份额可变的基金运作方式D：-种不在交易所上市交易，基金份额固定的基金运作方式页码：126；解析：ETF是•种在交易所上市交易，基金份额可变的基金运作方式。14.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A_A：实际价值账面价值C：内在价值D：清算资金15•下列各项屮，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。B页码：53；解析：常识题，股票的清算价值是指公同清算时愆一匕

7、份所代表的实际价值。A：国有股减持划入的资金和股权资产B：企业及其职工在依法参加基木养老保险的基础上，H愿建立的补充养老保险基金C：屮央财政拨入资金D：经国务院批准以其它方式筹集的资金及投资收益页码：12；解析：企业及其职工依法参加基本养老保险的基础上白愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。16.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。CA：5%B：8%C：10%D：15%页码：309；解析：我国证券公町应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资木准备。16.股份有限公司申请股

8、票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。AA：25%,10%B：10%,25%C：25%,15%D：15%,25%页码：217；解析：股份有限公司屮诘股票上帀必须符合的条件之•是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的