突击模拟3-基础

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1、♦单选题1.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（）和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。匚A：人民币负债B：人民币资产C：人民币本金D：人民币利息2.通常所说的“金边债券”是指（）。匚A：企业债券B：金融债券C：以黄金储备为担保而发行的债券D：政府债券3.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。「A：亚洲债券B：欧洲债券C：龙债券D：外国债券4.资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的（）。匚川证券组合B：国家证券

2、C：资产池D：公司证券5.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。B_A：监事会B：董事会C：股东大会D：经营委员会6.2003年5月27B,（）成为首家获我国批准的QFII。Ad瑞士银行B：花旗银行C：汇丰银行D：徳意志银行7.证券发行核准制实行（）管理原则。B册质式案注实形备A:B:C:D:8.股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比

3、例为（）以上。匚A：25%15%9.B：C：D：（A：B：C：D：10.11.证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。B_A：董事长B：独立董事C：监事长D：执行董事基金托管费通常是（）。匚A：逐日计算B：逐日计算C：逐月计算D：逐日计算按月支付按月支付按月支付按日支付50%20%25%10%50%15%）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。A2005年2006年2004年2002年12.13.14.15.1997年7月爆发的东南亚金

4、融危机是下列哪一事件作为开始的（）。A：日本泡沫经济破灭B：俄罗斯发生债务危机C：韩国政府被迫宣布货币贬值D：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。CA：无记名股票记名股票或无记名股票C：记名股票D：优先股票以下有关实物债券的表述屮正确的是（）。「A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种具有标准格式实物券面的债券C：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券D：以某种商品实物为木位而发行的国债外汇期货交易在20世纪70年代

5、由（）率先推出。A_A：芝加哥商业交易所B：伦敦国际金融期货交易所C：法兰克福交易所D：纽约证券交易所证券市场是指（）。A_儿证券发行与交易的市场B：证券的交易市场C：证券投资者博弈的场所D：证券的发行市场17.最可能存在投资者人量赎回风险的证券投资基金是（）。「A：契约型基金B：开放式基金C：封闭式基金D：公司型基金18.为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。「A：长期建设国债B：特别国债C：基本建设债券D：国家重点建设债券19.我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度

6、已实现收益的（）。CA：80%B：70%C：90%D：60%20.在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。A：政府B：企业C：政府机构D：居民21.（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。D_A：社会公众股B：法人股C：外资股D：国家股22.股权式衍生工具的各类不包括（）。「A：股票指数期货B：货币期货C：股票期权D：股票期货23.从根木上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。D_A：发行人承诺B：筹资功能C：资本配置功能D：预期报酬率24.根据我国政府对

7、WT0的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过屮方屮介）从事的业务不包括（）。—A：A股交易B：发起设立基金C：B股和H股的承销和交易D：政府和公司债券的承销和交易25.财政政策对股票价格的彩响主要表现之一是通过调节税率彩响企业（）。RA：资产总额B：产品价格C：销售收入D：利润和股息17.按照债券形态分类，无记名国债属于（）。「A：实物债券B：电子式债券C：记账式债券D：凭证式债券18.证券投资基金托管人是（）权益的代表。B_A：基金发起人B：基金份额持有人C：基金管理人D：基

8、金监管人2&下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。A_A：投资决策权B：收益享有权C：基金份额转让权D：基金信息知情权29.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。D_A：不动产抵押债券B：公司债券C：国家债券D：商业票据30.我国证券公司的设立采取（）。「A：报备制B：审批制C：注册制D：备案制31.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。JA：对其公司债券交易做特别处理B：终止其公司债券上市交