突击模拟3-交易

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1、u单选题1.证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。BA：证券账户卡B：资金卡C：银行预留印鉴卡D：身份证2.购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。DA：利率期权B：看涨期权C：蝶式期权D：卖出期权3.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。DA：11:30B：13:00C：15:00D：16:004.货银对付的主要目的是（）。AA：规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B：防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C：简化操作手续，提高清算效率D：降低结算失败率，最大限度地消

2、除本金的风险5.采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。（T日为申购日）CA：T+2B：T+1C：T+3D：T6.证券公司自营业务不具有（）特点。DA：选择交易品种的自主性B：选择交易价格的自主C：交易的风险性D：收益的稳定性7.常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。CA：审计上市公司的审计师B：证券交易所的有关人员C：证券业协会的有关人员D：上市公司的独立董事1.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。AA：证券结算风险基金B

3、：委托手续费C：过户费D：印花税2.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。DA：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D：最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交

4、易单笔买卖最低限额为（）。AA：数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B：数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C：交易金额不低于500万元人民币D：交易金额不低于100万元人民币4.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）。DA：2.8‰B：2‰C：2.5‰D：3‰5.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。AA：即日买进的可转债当日可申请转股B：可转债的转股申报优于买卖申报C：可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D：可转债“债转股”的申报方

5、向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券6.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。DA：保持独立、客观B：建立和完善投资对象备选库制度C：建立严密的研究工作业务流程D：建立研究与交易之间的交流制度1.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。DA：同业拆借利率按天B：银行利率按天C：市场利率按天D：票面利率按天2.交易日（T日）闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。AA：证券交易所B：地方登记公司C：各证券营业部D：结算参与人3.关于回转交易，下列说法错误的是（）。AA：目前，我国证券交易所的所

6、有交易品种都不可以进行回转交易B：回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易C：目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易D：目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易4.证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。AA：五亿元B：二亿元C：一亿元D：五千万元5.设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。DA：20%B：40%C：10%D：50%6.开放式基金在上海证券交易所场

7、内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。DA：1.11元B：100元C：0元D：1元7.证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。CA：风险性B：收益性C：流动性D：市场性1.（）不是场外交易市场。BA：店头市场B：证券交易所C：债券柜台交易市场D：银行间债券市场2.按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。DA：境外股B：法人股C：非流通股D：流通股3.（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价

8、格买卖证券。DA：柜台委托B：市价委托C：电话委托D