考前突击模拟1-交易(含解析)

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1、考前突击模拟1-交易单选题1.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。DA：9:15-11:30、13:30-15:15B：9：00-11：00、13：00-15：00C：9：15-11：30、13：00-15：00D：9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00页码：39；解析：上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。2.T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交

2、易所卖出或者赎回。BA：T-0B：T+1C：T+2D：T+3页码：180；解析：T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。3.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。CA：证监会B：证券公司C：中国结算公司上海分公司D：交易所页码：165；解析：5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。4.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同

3、确认了身份。DA：委托价格B：委托时间C：买卖对象D：正确的密码页码：38；解析：如果客户采用自肋委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后即视同确认了身份。5.单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。DA：20%B：30%C：40%D：25%页码：275；解析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。6.（）的发行要进行募集登记。CA：股份B：债券C：证券投资基金D：权证

4、页码：306；解析：证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。7.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。BA：追溯调整B：不追溯调整C：部分追溯调整D：无法判断19考前突击模拟1-交易页码：299；解析：国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。1.以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。CA：上市公司收购的有关方案B：上市公司发生重大债务C：上市公司25%的监事发生变动D：上市公司申请破产的决定页码：208；解析：公司的董

5、事、1/3以上监事或经理发生变动属于内幕信息。2.某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。BA：TB：T+1C：T+2D：T+3页码：166；解析：送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。3.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。BA：5%B：10%C：20%D：30%页码：46；解析：对于深圳证券交易所无涨跌限

6、制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。4.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。BA：10个工作日内B：5个工作日内C：15个工作日内D：20个工作日内页码：244；解析：证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。5.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。DA：虚

7、拟匹配剩余量B：虚拟未匹配量C：虚拟开盘参考价格D：虚拟匹配量页码：75；解析：虚拟匹配量：指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。6.关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。CA：投资者买卖证券的第一步要向证券登记结算结构申请开立证券账户B：投资者通过委托经纪商来进行证券交易C：投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式D：投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令页码：30，31；解析：客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委

8、托方式。7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。AA：30%B：20%C：40%19考前突击模拟1-交易D：10%页码：46；解析：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。1.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。DA：上市基金B：权证C：人民币普通股票D：B股页码：26；解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型