《创新的企业激励制度研究_[全稿]》

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1、研发型人力资本创新的企业激励制度研究来源：中国论文下载中心时间：2009-11-04摘要：建立研发型人力资本创新的企业激励制度，对提升企业的技术创新能力冇着非常重要的影响。企业可以建立和完善以下激励制度：金业产权激励制度，包括剩余索取权激励制度和控制权激励制度；职位晋升制度；培训制度；科技奖励制度。关键词：研发型；人力资木；激励制度；技术创新在企业技术创新链条中，研发型人力资木起着核心的地位。可以这样说，没有研发型人力资木，企业的技术创新特别是重大的原始技术创新将无法进行，即使是采用别人的先进技

2、术，离开研发型人力资本，最终也将无法将其应用到生产活动屮去。因此，根据研发型人力资木的需要，设计合理的激励制度，调动研发型人力资本所有者创新的积极性，是提升企业创新能力的重耍保证。一、产权制度激励（一）剩余索取权激励制度在实践当中，具体的剩余索取权制度安排，可以有以下儿种制度安排模式：1•股票期权制度或股衆奖励制度对研发型人力资本和技能型人力资本而言，该项制度安排能够起到较好的激励技术创新的作用：技术创新活动-＞新技术、新产品一＞企业利润的增加-＞企业股票升值根据技术创新的业绩获得的股票期权收益

3、增加-研发人员更加努力地投入到技术创新活动中去。通过授了研发人员一定的股票期权，使得研发人员凭借自身的人力资本参与剩余的分恥，这是对研发型人力资木产权的一种确认和实现，从而冇利地推动了企业的技术创新。据冇关专家分析，在美国硅谷，创新之所以层出不穷，最貝激励效果的就是股票期权等分配制度。股票期权通过确立人力资木产权而从根木上解决了创新从独立发明者制度转变为以企业内部研究开发制度为主对创新者的激励问题。在R&D内部丁•企业化的制度下，企业的研发人员从事研发活动吋运用的是企业的设备，动用的是企业的资金

4、，并成为拿着企业薪水的廉佣者。因此，创新的成果的所有权归金业亨有，研发人员不再亨有创新成果的所有权。如果研发人员只领取固定工资，不能享受到创新成果所带来的收益，这无疑将会人人挫伤研发人员的积极性。而在股票期权分配制度下，研发人员就能得到与其贡献相对应的收益，使得其私人收益率得到提高，从而调动起创新的积极性。因此，高科技公司对研发人员实施股票期权激励就成为一个比较成功的激励创新的制度安排。股票奖励的激励原理与股票期权基本一致。2.技术持股、技术入股或技术成果分成技术持股是指单位从总股份屮提取一定比

5、例的股份由做岀重要贡献的员工持有，员工持股分红。一般来说，员工对所持股份没有所有权，但可以有占有权、收益权、处分权。技术持股是在产权明晰的前提下，这是对研发人员创造出的无形资产的确认，并凭此获得技术创新的收益，提高了创新的私人收益率。技术入股是指技术持有人以技术作为无形资产作价出资企业的行为。技术入股是实现技术价值的一种重要形式，公司法、外商投资金业法、合伙金业法等法律明确规定工业产权、非专利技术（专有技术）可以作价出资，工业产权和非专利技术出资比例不得超过20%,高新技术成果岀资入股的比例最高

6、不得超过35%。所谓技术成果提成，是指职务技术成果完成人从职务技术成果完成单位转让或者实施转化职务技术成果的收益中，按一定方式和比例获得分配的行为。这种制度可以使企业的研发人员获得一定的创新收益，从而提高其创新的积极性。如徳国戴姆勒——奔驰宁航公司为激发雇员创新的积极性，规定雇员的发明申请专利后,如果公司白己实施该项专利，则将销售额的0.2%作为报酬支付给发明人；许町他人实丿施的，提取使川费收入的22%给予发明人。目前，有的金业将项目利润单独核算，根据研发人员在项目中的贡献大小在项目的税后利润中

7、提成，或者按销伟收入提成等；也有-的企业将研发人员的贡献进行综合评价，从税后利润中提取一定比例分配给研发人员。些地方制定出了技术成果提成的有关规定，如上海市规定，成果完成人和成果转化的主要实施者根据贡献，个人可获得35%甚至更高比例的股权收益；成果如转让给有关企业，研制者个人可获得不低J**20%的转让收入。3.研发人员和企业共享技术成果产权企业内部的研发人员和企业共享成果所有权，那么研发人员就获得了技术成果的收益权，从而私人收益率大人提高。因此，这种制度安排可以有效地激发研发人员的创新热情。同

8、样，这种规定对跨单位合作也有重要的激励作用。这种分享剩余所冇权的方式，即使原企业的研发人员调离原单位，也口J享冇创新成果的收益，不影响人才的流动，还降低了研发人员离开原单位会泄露商业秘密的风险。（-）控制权激励制度安排控制权对技术创新中研发型人力资本也具有激励作用。寧握技术创新的控制权能够满足研发型人力资木载体三方面的需要：一是在一定程度上满足了其施展其才能、体现其“专家精神”的白我实现的需要；二是满足决策权或感觉优越于他人、感觉自己处于负责地位的权利需要；三是使得其具有职位特权，享受“在职消费