国有企业创新激励的影响因素及制度设计研究

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1、分类号F270UDC一密级单位代码!Q兰§2学号—0545106—1010059博士学位论文国有企业创新激励的影响因素及制度设计研究张璇指导教师姓名杨善林教授申请学位级别管理学博士专业名称企业管理论文提交日期2013年3月论文答辩日期2013年6月学位授予单位和日期合肥工业大学答辩委员会主席评阅人赵定涛教授、博导教授、博导2013年3月合肥工业大学博士学位论文国有企业创新激励的影响因素及制度设计研究作者姓名：韭遂申请学位：笪理堂擅±指导教师：杨盖挞塾握专业：企业管理研究方向：挂丕鱼』堑2013年3月ADissertationSubmi

2、ttedtoHefeiUniversityofTechnologyfortheDegreeofDoctorofPhilosophyTheResearchofIncentiveFactorsofState．．ownedEnterprises’InnovationandInsititutionDesignterprlseslnnovnandlnSltltutlonDeslgn，ByZHANGXUANHefeiUniversityofTechnologyHefei，Anhui，P．R．ChinaMarch，2013合肥工业大学本论文经答辩委

3、员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学博士学位论文质量要求。主席：委员：导师：答辩委员会签名(工作单位、职称)匆季阍留鹰矧惭伤≥弓讯舯珲％豸像铆1￥廿吁l婶孙≮次分答祆，，砂犬岳乞lP生飞’虿麴经融次数k教习殳刀髻吾太么儿地2刀，配肥讯、，少铷令赵定涛余玉刚许启发李姚矿张晨教授、博导同行评议专家名单战略管理企业管理金融学企业管理财务管理与金融同行评阅专家名单匿名中国科学技术大学合肥工业大学答辩委员会名单教授、博导战略管理中国科学技术大学周荣庭教授、博导知识管理中国科学技术大学刘心报教授、博导决策科学与技术合肥工业大学梁昌勇教授、博导信

4、息管理合肥工业大学倪志伟教授、硕导人工智能合肥工业大学答辩委员会主席教授、博导战略管理中国科学技术大学独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得金壁王些盔堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解佥壁王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向

5、国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权佥壁王些盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文．(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：象挺．签字日期：x弓年6月fD日学位论文作者毕业去向：工作单位：通讯地址：靳虢习匀舌舛导师签名：／J’／≮．司孙签字日期：州年‘月／D日电话：邮编：摘要国有企业创新动力不足一直是学者们研究的焦点问题。一般认为企业研发投资强度即研发投资额与销售收入之比达到2％企业才能基本生存，达到5％才具有竞

6、争力。根据本研究从中国上市公司年报中获得的研发投资数据来看，2002．2009年间，国有上市公司的研发投资强度平均仅为1．10％，国有上市公司应当是国有企业中的“精英”，由此推测，国有企业总体创新投入强度会更低。我国从树立自主创新的目标以来，一直不遗余力的对企业尤其是国有企业进行各种方式的创新补贴激励，本文通过对我国上市公司2002．2009年研发数据的统计分析，国有企业获得资助占创新投入的比重平均为57．89％。如果加上税收政策和货币政策对企业R&D的资助，国家对国有企业的创新激励的力度将会更大。然而国有企业为何仍然没有足够的创新动

7、力，这是否说明目前的创新激励体系并没有产生非常合理的效果?政府应该采取何种激励政策来更有效的促进国有企业研发?这些问题的研究对于政府如何建立有效的国家创新体系、提高国有企业技术进步实现产业升级至关重要。本文采用规范分析和实证分析相结合的方法对影响国有企业创新积极性的因素进行研究，并根据国有企业的特点提出有效激励国有企业创新投入的政策建议。本文主要研究内容及其研究结论如下：1．对政府干预影响国有企业创新行为的机理进行了剖析，本文认为股权控制和高管任命是政府干预国有企业的作用途径，而政府对政绩的追求与对国有企业创新激励的目标有所背离。并通

8、过实证研究对二者的关系进行了验证，研究显示：政府干预越强，国有企业的创新投入越小，创新积极性越差，具体来说国有企业的冗员程度越高，其创新积极性越差；政府对GDP和就业率的追求程度与国有企业创新成反比，这些都说明政府干预带