中国利用外资的基本制度和政策-山西省商务厅

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1、山西省县级商务主管部门领导干部培训材料之八中国利用外资的基本法律制度和政策山西省商务厅外资处王海清（2006年11月19E））外商投资涉及面很广，从法律角度而言，涉及民法、行政法、商法、经济法、诉讼、仲裁等各个法律领域，自1979年颁布《中外合资经营企业法》以来，经过25年的实践，我国已建立了完善的外商投资的法律体系（法律法规规章超过270件）。从外资管理角度而言，涉及规划发展、技改、城建、工商、外汇、海关、商检、国家安全、财政、税务、进出口、市场管理、会计、统计、资产评估等方方面面，包罗万象。下面只简单介绍一下改革开放以来中国利用外

2、资的基本法律制度和政策，希望对大家进一步理解、掌握和研究学习国家利用外资的各项具体政策和法律规定起到抛砖引玉的作用。主要讲五个问题:一、外商投资的准入制度二、外商投资的形式三、外商投资的产业政策四、外商投资的优惠待遇五、中国吸引外商投资的政策展望（一）世界上的投资准入对待外国投资，无论是发达国家还是发展中国家，从维护本国的经济安全、金融稳定、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面考虑，对跨国公司和国际直接投资都实行一定程度的管理和投资准入。最直接的反映是体现在立法层面上，无论是国内立法还是双边、

3、多边国际协议，外资准入自由化都受到了或多或少的限制。从单边立法层面看，即使是发达国家也在不少行业部门禁止或限制外资准入，如美国作为世界上投资最为开放自由的国家，其也一定程度地存在限制，去年夏天，中海油试图收购美国的优尼科石油公司，引起美国国会的强烈反对，由此这一收购计划被迫搁浅。在双边立法层面上，所有的双边投资协定（BIT）,包括美式的BIT在内，都不敢否认东道国对外资的管辖权。在多边立法层面上，“有规则必有例外”是《与贸易有关的投资措施协议》（TRIMs）和GATS《关税总协定》等WTO框架下的投资协议都带有的特色，也就是说在推行投

4、资自由化的同时，允许存在一定程度的投资准入限制。WTO框架下的投资协议的准入自由化是有限度的，而且，协议中有不少条款对发展中国家的利益需求给予了适当考虑，在经济发展水平不一的世界里，各国外资自由化的程度和范围是受到限制的，不可能立即出现各国一致认可和接受的统一的高度准入自由化规则。总体上，由于跨国公司和国际直接投资对母国和东道国、对发展程度不同的国家的影响及影响程度都有所不同，因而产生了管理政策和措施上的差别，发达国家推行投资自由化，发展中国家更多实行的是谨慎开放和较多的投资限制。但20世纪80年代以来，世界经济中出现了两个引人注目的

5、现象：其一、国际直接投资超越了国际贸易成为国际经济联系中更主要的载体；其二、国际直接投资超过了国际银行间贷款成为发展中国家外资结构中更重要的构成形式，各国政府为了争夺有限的国际资本，纷纷放松对国际直接投资的准入“门槛”，从“原则限制，例外自由”走向“原则自由、例外限制”。（二）中国的投资准入中国的投资准入制度主要体现在两个方面，一个方面是投资程序上，实行外商投资项目的核准和外商投资企业的设立审批，前者是由投资主管部门对外商投资项目从维护经济安全、市场准入、资本项目管理、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出

6、现垄断等方面进行审查核准，后者是商务部门在前者的基础上对外商投资法律文件进行审查批准。形象一点比喻，前者是婚前医学检查，但从国家利益出发却是强制性的，后者是颁发结婚证书。另外一个方面是投资产业和领域的限制，旬括对投资比例的限制。其实这是一个问题的两个方面，投资产业和领域限制是实行投资审批程序的基础，实行投资审批程序是贯彻投资产业和领域的过程。改革开放以来，国家对原有的投资体制进行了一系列改革，初步形成了投资主体多元化、资金来源多渠道、投资方式多样化、项目建设市场化的新格局。2004年7月16H,国务院颁布了《国务院关于投资体制改革的决

7、定》(国发[2004]20),在进一步深化国内固定投资体制改革的同时，也对外国投资准入进行了很大的改革，明确将外商固定资产投资项目列入《政府核准的投资项目目录》，对外商固定资产投资项目实行核准制。这种核准制也区别过过去的审批制，有很大的不同。核准制与审批制的主要区别是：(1)政府直接管理的企业投资项目数量大幅度减少。核准项目的范围，由《政府核准的投资项目目录》严格限定，并根据变化的情况适时调整。《目录》由国务院投资主管部门会同有关行业主管部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减核准范围。(2)程序简

8、化。企业投资建设实行核准制的项目，仅须向政府提交“项目申请报告”，而无需报批项目建议书、可行性研究报告和开工报告。(3)政府管理的角度改变。政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利