技术创新的贸易效应研究

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1、技术创新的贸易效应研究：一个文献综述余道先刘海云摘要：在国际贸易理论的演进过程屮，技术要素一肓起着重要的作用，只是在不同的发展阶段，英表现形式及重要性被强调的程度不同。技术的创新和进步影响着一个国家的贸易利益和贸易模式，贸易的发展也影响着创新的能力和水平。创新不仅发生在发达国家，发展屮国家也可以通过技术的扩散和动态学习效应的作用，逐步培冇起创新能力，从而实现某些领域的白主创新。关键词：技术创新；贸易效应；南北贸易；内生增长；自主创新自从1817年大卫•李嘉图发表了他的《政治经济学及赋税原理》之后，技术因素和技术差异就成为经济学家解释国际分工和贸易的主耍

2、因索。在20世纪40年代，关于技术创新(technologyinnova-tion)

3、nj题的研究开始出现，其思想火花最早可以追溯到熊彼特关于“创造性破坏"(creativedestruction)^论述，后经阿罗、诺德豪斯等得到进一步发展。然而，长期以来对国家产出水平的决定性因素和贸易打技术创新Z间的关系并没有正式的论述。直到20世纪80年代，规模经济和不完全竞争被引入国际贸易理论(Helpman,1984a,1984b；HelpmanandKrugman,1985),关丁•技术的创新和进步与国际贸易发展的动态理论才逐步发展起來。有鉴于此，根据贸易理

4、论发展的不同阶段和对技术要素的不同处理，本文的综述将沿着传统的技术进步与国际贸易理论、基于内生技术变迁的新增t贸易理论以及贸易和技术进步的政策三大主线展开。一、传统的技术进步与国际贸易理论1-古典和新占典贸易理论古典贸易理论木质上是从技术要素差异的角度来解释国际贸易产生的原因的。亚当•斯密的绝对成木理论和以大卫•李嘉图为代表的比较利益理论均认为，各国Z间开展贸易的垄础在于它们生产同一产品或同质产品的价格差杲，这种价格差异的根本原因是各国生产该商品时劳动生产率的差界。李嘉图模型提供了一种理解国际技术水平差距如何影响分工和贸易的简单框架。在李嘉图模型屮，技

5、术被认为是规模报酬不变的，并且可以用单一的数据来描述。在商品自由流动和劳动不能流动的条件下，各国牛产具有技术优势的产品始终是最有利的，技术的竞争优势也就决定了贸易模式。李嘉图认识到，一国劳动生产率的差异能够川來解释比较优势，一国发明了一种新的牛产过程(productionprocess)hJ'能会改变一国的分工和贸易模式，这其实就隐含了技术创新影响国际贸易和分工的思想。在李嘉图之后，许多古典经济学家，包括Mill、Torrens.Malthus和Cairns等都特别指出了技术的不同是一国比较优势的潜在的来源，技术的差异会改变国际贸易的格局。由此可见，古

6、典经济学家已经肯定了技术在国际贸易中的重要影响，承认技术知识的国别差异，只不过当时强调的是技术的绩效——劳动牛产率。他们人多虽然没有明确提出科学技术的作用，但是在对国际贸易的动因和结果的分析中，己经隐含了技术进步的作用。我们可以把比较利益理论看作是从技术角度解释国际贸易问题的萌芽。以赫克砍尔和俄林为代表的新古典贸易理论一要素禀赋论则提出国与国间比较成本的差片是來自于各要素相对禀赋的不同，而完全放弃了技术知识的国别差界。随着H-O理论的提出，关于H-O理论的经验检验也随Z展开，其重要标志就是里昂惕夫(Leon-tief)反论。虽然Leontief使用的两

7、要素H・O模型忽略了H然资源、人力资木以及知识和技术对贸易模式的影响，但Lconlicf的研究直接激发了人量关于贸易模式的理论和经济分析的讨论。这些讨论充分认识到了知识和技术对一国贸易模式的影响。里昂惕夫反论的提出也刺激了四方理论界对新古典贸易理论的重新审视，一个重要的发展方向就是新要索理论。新要素理论在传统的劳动、物质资本等要索的基础上，引入熟练劳动、人力资木、技术、研究与开发等新要索，以补充要索禀赋理论，弥补其不能解释国际贸易发展现实的缺陷。Gruber(1967)»早指出，研究与开发要素是决定产品国际竞争力强弱的重要因素，投入研究与开发的多寡可以

8、改变一个国家在国际分工中的比较优势。因此，一国越重视研究与开发，产品的知识与技术密集程度就越高，越有利于贸易结构的改善和国际竞争力的提高。2.技术差距和产品牛命周期理论在H-0理论屮，由于假定各国使用相同的技术，因而技术及技术进步的国际差界对贸易的影响被忽略掉了。而实际上，各国之间，技术和技术进步是存在明显差界的。新要索理论虽然通过增加人力资本和R&D支出等新要索解释了国际贸易的模式，但它并没有触及要素禀赋理论的核心问题，既没有探讨高低技术能力共存以及和皿的对相对生产力和相对增长模式所造成的影响，同时也忽视了“技术叩勺动态特征。真匸从动态角度看待技术变

9、动对国际贸易影响的是1961年波斯纳(Posner)提出的技术差距(Technological