进口贸易对我国技术创新能力提升的影响效应

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1、进口贸易对我国技术创新能力提升的影响效应　　[内容摘要]本文利用我国1998—2007年的省际面板数据,采用动态面板广义矩估计计量方法就进口贸易对我国技术创新的影响进行了实证分析。研究发现:过去的创新积累对当期的技术创新有重要影响;进口贸易对我国技术创新能力的提升有显著的促进作用,其中对高水平技术创新的影响存在人力资本“门槛”效应;此外,进口贸易对我国技术创新的影响存在区域差异性,即影响程度呈现出从东部地区向西部地区递减的现象。　　[关键词]进口贸易;技术创新;动态面板数据;专利授权数　　　　作者简介:毛其淋(1986—),男,南开大学国际经济研究所(天津,300071)

2、,博士生。研究方向:国际贸易理论与政策;国际投资。进口贸易是一国获得技术进步的重要因素。特别是当一国进口差异化的资本品时,进口国将获得更大的技术利益。[1]Coe和Helpman(1995)首次从实证的角度印证了进口贸易的技术溢出是一国技术进步的重要来源,实证研究发现贸易伙伴国的研发投入对进口国的全要素生产率(TFP)的提高有显著的促进作用,并且这种促进作用随进口国进口比例的提高而增大。[2]Wang和Olarreage(2002)、[3]Blyde(2004)[4]等的研究也都支持了进口贸易对进口国的技术进步存在正向的促进作用的观点。近年来,进口贸易对我国技术创新的影

3、响关系也日益引起国内学者的关注。如方希桦等(2004)基于我国1978—2000年的相关数据采用协整分析和误差修正模型方法的实证研究发现通过进口贸易传导机制,贸易伙伴国R&D投入、国内科技投入对我国技术进步(全要素生产率)有显著的促进效应。[5]赵伟和汪全立(2006)、[6]张全红(2008)[7]等的研究也都发现进口贸易对中国具有显著的技术溢出效应。但现有的绝大部分文献在研究进口贸易与技术进步时,基本上将全要素生产率(TFP)作为因变量进行计量分析,而很少有人考虑内生性问题,显然这是不严谨的。有鉴于此,本文尝试采用动态面板数据广义矩估计(GMM)计量方法就我国进口

4、贸易对技术创新的影响进行实证研究,同时还进一步分析了进口贸易对不同水平创新的影响以及对我国技术创新的区域差异性。　　一、计量模型与数据　　Griliches(1979)认为研发活动是创造新的科技知识的主要源泉。[8]按照他的观点,创新产出可表示为:　　innovit=Aitexpαit(1)　　式中,i表示各省市,t表示各年份,innov表示创新产出(本文用专利授权数①来表示),exp表示研发资金投入(本文用科技经费内部支出来表示),A表示科研活动的技术水平。其中技术水平主要受科技人员的数量、劳动者教育水平等因素的影响。在开放经济条件下,进口贸易也对

5、技术水平产生重要影响,②综合考虑这些因素,我们将A表示为:　　Ait=BitsmβitHδitimγit(2)　　其中,sm为科技活动人员数,H为人力资本,im为进口贸易额。将方程式(2)代入方程式(1),取自然对数,并令σ=LnBit得:　　Lninnovit=σ+αLnexpit+βLnsmit+γLnimit+δLnHit(3)　　考虑到技术创新需要一个过程,当前的技术创新能力很可能依赖于过去的水平,因此,我们将被解释变量的滞后项引入模型,从而将其扩展为一个动态模型。我们遵循Arellanoa

6、ndBond(1991)的方法,建立本文研究的动态面板数据模型:　　Lninnovit=σ+i+ηLninnovi,t-1+αLnexpit+βLnsmit+γLnimit+δLnHit+μit(4)　　其中,Lninnovi,t-1为被解释变量的滞后变量,i为非观测个体固定效应,μit为随机误差项。　　表1变量的定义与描述性统计变量定义最小值均值最大值标准差Lninnov专利授权数4.1271347.63388310.941131.283088Lnimmovh发明授权数0.69314725.0713428.4

7、813591.374825Lninnovm实用新型授权数3.4011977.0352889.9821141.251549Lninnovl外观设计授权数2.6390576.4383810.3451.446036Lnsm科技人员数6.4707999.1942211.620160.9754558Lnexp科技活动内部经费支出8.68782711.5075714.924081.222476Lnm进口贸易额-0.21519485.247379.7982361.989554LnH高等教育在校生数2.4538574.3791576.5362