中国铁路走出去风险管控研究

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1、中国铁路“走出去”风险管控研究陈春阳宇德明中南大学中南大学土木工程学院摘要：以中国铁路“走出去”面临的风险为研究对象，采用文献研究、调查研究和案例研究相结合的方法，建立了中国铁路“走出去”风险分解结构。以境外建设-经营-转让(BOT)项目前期工作阶段为例，识别屮国铁路“走出去”面临的具体风险，确定关键风险，分析其防控对策，并对中国铁路“走出去”风险管控的其他共性对策进行分析，以期为中国铁路“走出去”风险管控提供借鉴。关键词：屮国铁路“走出去”风险;风险分解结构;境外BOT项目前期工作阶段;风险管控；作者简介：宇德明，中南大学土木工程学院，教授，

2、研究方向为工程项日风险管S；E-mail:deming.yu@163.com收稿日期:2017-09-18基金：中国工程院咨询项目“中国铁路'走出去'发展战略研究”(2015-ZD-11)RiskManagementandControllingMeasuresUtilizedDuringImplementationofChinaRailway"s"GoGlobal”StrategyChenChunyangYuDemingCentralSouthUniversity;SchoolofCiv订Engineering,CentralSouthUniv

3、ersity;Abstract：TakingChinaRailway，s“GoGlobal"risksastheresearchobjectives,andadoptingacombinationofliteratureresearch,investigation,andcasestudymethods,thispaperestablishesChinaRailway's“GoGlobalvriskbreakdownstructure.Utilizingthefront-endstageofoverseasbuild-opcratc-trans

4、fcr(BOT)projectasanexample,thispaperidentifiesthespecificcriticalrisksofChinaRailway's"GoGlobalvstrategy,andanalysesitspreventivemeasures,aswellasothercommonriskmanagementandcontrollingmeasures.TtisexpectedthattheresearchresultswillproviderefereneeforChinaRailway，s"GoGlobaln

5、riskmanagementandcontrolling.Keyword：ChinaRailway's“GoGlobal”strategyrisk;riskbreakdownstructure;front~endstageofoverseasBOTproject;riskmanagementandcontrollingmeasures;Received：2017-09-18一、前言为了全面认识和有效应对包括铁路工程在内的境外工程项目风险，学者们在风险识别、风险形成机理、风险评估和风险控制等方面进行了很多研究，取得了不少有价值的成果［P3］,但对

6、中国铁路企业境外建设-经营-转让(B0T)项目前期工作阶段风险管控的研究很少。本文建立了中国铁路“走出去”风险分解结构,识别中国铁路企业境外BOT项目前期工作阶段的具体风险，确定关键风险，分析其防控对策，并对屮国铁路“走出去”风险管控的其他共性对策进行分析。二、中国铁路“走出去”风险分解结构项目风险分类有很多不同的方法，其中按风险来源分类的方法最为常见，如Bu-Qammaz等［4］将国际施工项目风险分为国家风险、国家间风险、项目团队风险、施工风险和合同风险五人类，笔者认为项目团队风险、施工风险和合同风险不宜并列，因为施工风险和合同风险主要由项目

7、团队造成，如施工安全事故一般由设计错误、施工失误造成;工程承包合同风险分配不合理、合同规定模糊不清等合同风险应主要归咎于业主，承包商也应承担一定的责任，因为合同由业主主导制定并征得了承包商同意。Tserng等［5］将施工项目风险分为外部风险、现场风险、业主-承包商合同风险、业主风险、分包商风险、项目准备与规划风险、项冃实施风险、承发包与管理程序风险八大类，笔者认为这种分类标准不统一，业主风险、分包商风险是按导致风险的主体进行分类，而项目准备与规划风险、项目实施风险是按项目的阶段进行分类。刘俊颖等［6］将国际工程投标阶段的风险分为项目环境风险、项

8、目自身风险和项目干系人风险，笔者认为项目自身风险可以并入项目干系人风险，例如项目自身风险中的招标文件风险实质上是业主风险，因为招标文件由业主负责编制和