买卖挂牌公司股票委托代理协议-全国中小企业股份转让系统

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1、买卖挂牌公司股票委托代理协议甲方（投资者）：证券账户卡号：—身份证号（或营业执照号）：（盖章）通讯地址：乙方：公司营业部依照《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方就甲方委托乙方代理股票公开转让及其他相关业务，达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明及承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：K甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规和规章制度限制从事证券投资的情形；甲方属于符合《全国股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的投资者。2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内

2、向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效；3、甲方保证其资金来源合法，不存在任何第三方或共有人对此主张权利的情形；4、甲方已认真阅读并充分理解乙方向其提供的《股票公开转让特别风险揭示书》，充分认识并愿意承担股票公开转让的投资风险；甲方已详细阅读本协议书所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；5、甲方已认真阅读并承诺遵守《业务规则》和其他股票公开转让业务相关规定；6、甲方承诺遵守自愿、有偿、诚实信用的原则，不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的股票公开转让秩序，误导他人的投资决策；7、甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调

3、查和处理;&甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：K乙方是依法设立的证券经营机构，符合从事代理投资者买卖挂牌公司股票业务的条件，且已实施客户交易结算资金第三方存管；2、乙方具备开展股票公开转让业务的必要条件，能够为甲方的股票公开转让提供相应的服务；3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；4、乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三方透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失；5、乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定从事股票公开转让业务；6、乙方承诺遵守本协议

4、，按本协议为甲方提供股票公开转让委托代理服务。第二章业务开通第三条甲方初次参与股票公开转让，应具有人民币普通股票账户（以下简称“证券账户”）和资金账户。第四条甲方申请开通股票公开转让业务权限时，应按照要求如实填写申报资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。第五条甲方应严格按照法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则及其他规则开立银行结算账户、办理客户交易结算资金存入或转出及有关银行业务事项。因甲方违反相关规则所造成的损失，由甲方自行承担。第三章委托第六条甲方委托乙方代理股票公开转让前，必须设置交易密码。甲方必须牢记交易密码，并对交易密码负有保密责任。甲方可持有效证件

5、到乙方柜台或通过自助委托系统修改交易密码。第七条乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：1.接受并执行甲方下达的合法有效委托；2、应甲方要求提供其委托、成交及账户股份变动情况的清单；3、代理甲方进行资金、证券的清算、交收;4、代理甲方领取红利股息及其他利息分配;5、代理保管甲方买入或存入的有价证券；6、双方依法约定的其他事项；7、中国证监会规定提供的其他服务。第八条甲方采取的委托方式由双方书面约定。委托方式包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括电话委托、网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式。甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务。第九条乙方在代理股票公开转让

6、业务中可以接受甲方的限价委托、成交确认委托等方式。乙方认为甲方存在虚假委托或操纵价格的行为时有权拒绝接受。第十条乙方接受甲方委托前，应充分了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。第十一条如甲方为不符合股票公开转让准入标准的投资者，其只能委托乙方买卖其持有或曾持有的公司股票。第十二条甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的限价委托、成交确认委托时，应保证其资金账户中有足额的资金。第十三条乙方发现甲方存在违规行为的，将予以警示,必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议。第十四条甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托

7、以甲方签字确认的委托凭证为准；甲方以电话语音、传真、信函下达的委托指令，如乙方无法确认，将不作为对乙方的有效指令；甲方对其委托行为所产生的一切经济和法律后果承担全部责任。第十五条甲方需查询委托结果或打印回单的，应在委托后三个交易日内办理；如有疑问，须在查询结果或打印回单当日向乙方书面质询。第四章信息服务第十六条乙方应在其营业场所披露最新的价格、成交等信息。第十七条乙方应及时揭示最新的股票公开转让业务规则、制度及相关信息。第五章变更和撤销第十八条甲方重要资料发生变更的，