买卖挂牌公司股票委托代理协议.pdf

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1、买卖挂牌公司股票委托代理协议【Ver20130301】甲方（投资者）：_____________证券账户卡号：_____身份证号（或营业执照号）：_____（盖章）通讯地址：_______________________乙方：申银万国证券股份有限公司___________证券营业部依照《中华人民共和国合同法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）和其他有关法律、法规、规章制度，甲乙双方就甲方委托乙方代理股票公开转让及其他相关业务，达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明及承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：1、甲方具有合法的证券投资资格，不

2、存在法律、法规和规章制度限制从事证券投资的情形；甲方属于符合《全国股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的投资者。2、甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法、有效；3、甲方保证其资金来源合法，不存在任何第三方或共有人对此主张权利的情形；4、甲方已认真阅读并充分理解乙方向其提供的《股票公开转让特别风险揭示书》，充分认识并愿意承担股票公开转让的投资风险；甲方已详细阅读本协议书所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款；15、甲方已认真阅读并承诺遵守《业务规则》和其他股票公开转让业务相关规定；6、甲方承诺遵守自愿、有

3、偿、诚实信用的原则，不进行内幕交易；不操纵市场价格；不以虚假报价或其他违规行为扰乱正常的股票公开转让秩序，误导他人的投资决策；7、甲方接受并配合乙方对涉嫌违规行为的调查和处理；8、甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度。第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：1、乙方是依法设立的证券经营机构，符合从事代理投资者买卖挂牌公司股票业务的条件，且已实施客户交易结算资金第三方存管；2、乙方具备开展股票公开转让业务的必要条件，能够为甲方的股票公开转让提供相应的服务；3、乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定方式为准；4、乙方对甲方的开户资料、委托记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关

4、或甲方指示，不得向第三方透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失;5、乙方保证严格按照有关法律、法规和规章制度的规定从事股票公开转让业务；6、乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方提供股票公开转让委托代理服务。第二章业务开通第三条甲方初次参与股票公开转让，应具有人民币普通股票账户（以下简称“证券账户”）和资金账户。第四条甲方申请开通股票公开转让业务权限时，应按照要求如实填写申报资料。由于甲方提供不实资料引起的法律责任，由甲方承担。2第五条甲方应严格按照法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则及其他规则开立银行结算账户、办理客户交易结算资金存入或转出及有关银行业务事项。因甲方

5、违反相关规则所造成的损失，由甲方自行承担。第三章委托第六条甲方委托乙方代理股票公开转让前，必须设置交易密码。甲方必须牢记交易密码，并对交易密码负有保密责任。甲方可持有效证件到乙方柜台或通过自助委托系统修改交易密码。第七条乙方接受甲方委托，为甲方办理下列事项：1、接受并执行甲方下达的合法有效委托；2、应甲方要求提供其委托、成交及账户股份变动情况的清单；3、代理甲方进行资金、证券的清算、交收；4、代理甲方领取红利股息及其他利息分配；5、代理保管甲方买入或存入的有价证券；6、双方依法约定的其他事项；7、中国证监会规定提供的其他服务。乙方所属公司依据甲方的委托，负责办理与甲方的证券和资金的

6、清算交收。甲方只与乙方所属公司发生结算关系，不与中国证券登记结算有限责任公司发生结算关系。甲方同意在清算交收过程中，由乙方所属公司委托中国证券登记结算有限责任公司办理其证券账户与乙方所属公司证券交收账户之间的证券划拨。第八条甲方采取的委托方式由双方书面约定。委托方式包括柜台委托及自助委托等，自助委托包括电话委托、网上委托以及乙方认可的其他合法委托方式。3甲方应充分了解各种委托系统的操作方法，乙方对此有解答咨询的义务。第九条乙方在代理股票公开转让业务中可以接受甲方的限价委托、成交确认委托等方式。乙方认为甲方存在虚假委托或操纵价格的行为时，有权拒绝接受。第十条乙方接受甲方委托前，应充分

7、了解甲方的财务状况和投资需求，可以要求甲方提供相关证明性资料。第十一条如甲方为不符合股票公开转让准入标准的投资者，其只能委托乙方买卖其持有或曾持有的公司股票。第十二条甲方卖出的股份，不得超过其托管在乙方的股份余额。甲方在发出买入股份的限价委托、成交确认委托时，应保证其资金账户中有足额的资金。第十三条乙方发现甲方存在违规行为的，将予以警示，必要时可以拒绝甲方的委托或终止本协议。第十四条甲方通过自助委托系统下达的委托指令，以乙方电脑数据为准；柜台委托以甲方签字确认的委托凭