全国中小企业股份转让系统挂牌服务协议书

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1、编号:全国中小企业股份转让系统挂牌服务协议书甲方：乙方:公司地址：联系人公司地址：联系人:电话:传真:甲方因公司发展需要，委托乙方担任甲方资木市场顾问；乙方接受甲方的聘请，愿意捉供相关服务。依据《中华人民共和国合同法》等有关法律规定，甲、乙双方遵循公平、平等、信用原则，在协商一致的棊础上，签订如下协议：一、服务内容1、为甲方在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）挂牌，引荐、组织有证券从业资格及丰富挂牌经验的券商、律师、会计师、评估机构进场，提供专业中介服务。2、为甲方提供符合挂牌要求的一揽子方案。3、为卬方提出关于扶持企业挂牌的优惠政策建议。4、协助组织政府各相关部

2、门解决甲方企业改制挂牌所面临的问题。5、主动联系中国证监会、沪深证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司，向甲方传递最新的挂牌政策信息，促进甲方改制挂牌工作顺利推进。6、根据甲方需求，结合资产重组方案，向甲方提供投融资服务，并协助引入战略投资者（具体内容双方另行签订合同）。7、在甲乙双方协商一致基础上，乙方可对甲方直接投资。8、甲方在股转系统挂牌成功后，乙方就定向增发、企业转板、并购重组方面继续提供相应增值服务，为企业在战略规划、内部控制体系设计、国际市场服务等方面提供专业的市值管理及咨询服务。后续服务期为股转系统挂牌成功后的三年，具体服务条款由双方根据公司发展情况另行

3、协商约定。二、甲方的义务1、向乙方阐述其真实的改制挂牌及投融资意愿。2、向乙方提供真实的财务、资产情况及资料。3、及时组织安排充足的资源支持项冃的实就，具体包含但不限于适合的人员及充分的时间。4、为乙方所提供的资产重组及投融资方案履行保密义务。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因甲方泄密所造成乙方损失的赔偿责任。5、向乙方如期支付双方商定的挂牌咨询费用。三、乙方的义务1、乙方应按照本协议条款完成服务内容规定的工作事项，由乙方组织优秀的中介机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。2、乙方成立专业的项目小组，负责与甲方、中介机构、政府部门等相

4、关部门机构的H常工作协调与配合。3、乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。保密协议另外单独签署。乙方承担因乙方泄密给卬方造成损失的赔偿责任。四、挂牌咨询费用甲方应向乙方支付股转系统挂牌服务费用，费用总额人民币元（大写人民币），分三期支付：1、首期支付人民币元（大写人民币元整），其中：在本协议签订后3个丄作日內由甲方支付给乙方指定帐户人民币元（大写人民币元整）（本协议签订后，即行终止年刀LI签订之《股转系统挂牌服务意向协议书》，《股转系统挂牌服务意向协议书》所支付之款项转为首付款，并口动抵减首付款金额）；主办券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等

5、中介机构进场后5个工作日内向相应中介机构（主办券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构）支付人民币元（大写人民币元整）。2、第二期支付人民币元（大写人民币元整），即：甲方完成改制的全部工商登记手续后3个工作口内向乙方及相应中介机构（主办券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构）支付人民币元（大写人民币元整）。3、第三期支付人民币元（大写人民币元整），即：甲方在全国中小企业股份转让系统（股转系统）挂牌成功后3个工作日内向乙方及相应中介机构（主办券商、会计师事务所、律师事务所、资产评佔机构）支付人民币元整（大写人民币元整）。特别说明：1、上述费用包括甲方为在股转系统挂牌而聘

6、请的专业咨询机构、券商、律师、会计师事务所、资产评估机构等中介机构在内的所有费用。根据证监会规定，上述费用支付协议盅由各中介机构与企业分别签署。乙方及相应中介机构（主办券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构）工作人员因为工作需要而发生的必要的差旅费、食宿费等费用经甲方确认后及时报销。2、除甲方与相应各中介机构（主办券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构）协议约定的付款条件外，其余款项应汇到乙方如下指定账户：开户银行：中国工商银行XXX支行账户名称：账号：3、双方应严格按照木协议的约定履行各自所应承担的义务，如果甲方延期支付费用，甲方须按照全部咨询服务费用的0.8%每

7、日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止木I办议，否则违约方须按木I办议咨询服务费用总额的20%支付违约金。五、协议的生效、变更和争议处置1、本协议自双方签字盖章后生效，至甲方完成改制挂牌后终止。2、本协议术尽事宜或履行中的修改，由双方协商一致后另行签订补充协议，补充协议与木协议具冇同等法律效力。3、因履行木协议所发生的争议，双方协商不成的，提交北京市仲裁委员会仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。六、附则1、任何一方对对方的违约行为给予任何宽限或延缓，不能视