[精品]证监会的行政监管权力及其责任

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1、证监会的行政监管权力及其责任摘耍：通过对证监会今年以來立案调查39起内幕交易屮李旭利和许春茂的内幕交易，结合证监会的行政管理权力及具责任得出结论，要想避免及减少内幕交易就必须及早发现问题并有效地履行证监会的行政监管权力及其责任。EnglishSummary：Thisyear,throughaninvestigationoftheSFC39LixuLiandXuChunmaoinsidertradinginsidertrading,combinedwiththeCommission'sauthorityandresponsibilityfortheadminist

2、rationconcludedthat,inordertopreventandreduceinsidertradingontheimportanceofearlydetectionofproblemsandeffectivefulfilltheCommission'sregulatorypowersandadministrativeresponsibilities-关键词：证监会内幕交易监管权力责任证监会全称中国证券监督管理委员会。改革开放以來，随着中国证券市场的发展，建立集中统一的市场监管体制势在必行。1992年10刀，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中

3、国证券监轉管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。国务院证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委的监管执行机构，依照法律法规对证券市场进行监管。—・案例正文：证监会今年以来立案调杏39起内幕交易：证监会有关负责人于2011年11月29FI表示，经调查，2009年2月28FI至2009年5月25日，交银丿施罗德阜金公司原投资决策委员会主席李旭利利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的皋金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。今年以來，证监会在对各类线索核实的基

4、础上，共立案调查案件82起。其中，内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披銅违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起,市场操纵10起，上市公司信息披銅违规14起。今年以來，证监会移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。这位负责人说，从杳处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，其中内幕交易占比最高。2009年2月28日至2010年4月15日，光大保徳信基金公司原基金经理许春茂利用职务便利，亲自或明示、暗示他人利用其实际控制的证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票68只，非法获利209万余元。2011年1

5、0刀9日，许春茂被判有期三年，缓刑三年，并处罚金210万元。近期，证监会还将对许春茂作出行政处罚。今年以來，证监会进一步加大稽查执法力度，严厉打击内幕交易等各类违法违规行为，查处了一批大案耍案，并配合有关方面进一步加人了对违法违规行为的刑事追责力度，对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。今年以來，证监会共获取各类案件线索245件。其中，通过交易所监控发现112件，通过H常监管发现49件,通过媒体报道发现25件,通过信访举报发现54件,其他渠道发现5件。今年以來，证监会移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对3

6、5家机构进行了行政处罚；对164人给子警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。今年以来，证监会移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。这16起案件均在公安机关刑事侦查或司法程序中。①1.李旭利在李旭利“辞职门”事件发酵一个月之后，真相逐渐浮出水面。这名曾经的公募基金明星、私募领军人物，因在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易，处于被“边控”状态。所谓边控，即边境控制，它是为防止涉案的外国人或者中

7、国公民因其借出境Z机逃避司法机关追究法律责任，给境内的国家、集体或个人财产等带來重大损失，而通过法定程序在国边境口岸对之采取限制出境的一种保全措施。在限制出境期间，一般情况下，并不限制被控对象在国内活动的H由。负责人表示，鉴于李旭利的行为涉嫌刑事犯罪，根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》及冇关规定，中国证监会将此案移送公安机关立案侦查。经公安机关立案侦查，并经检察院批准，已对李旭利执行逮捕，检察机关已于前期审查起诉。该案司法判决后，中国证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。如果上述嫌疑被杏实，这可能成为继唐建、王黎敏、张野等之后，近年来第七起被杏

8、处的老鼠仓，而李旭利无论