股票发行审核证监会行政赔偿责任研究

《股票发行审核证监会行政赔偿责任研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、北京化工大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。作者签名：之[殓‘日期：关于论文使用授权的说明学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交

2、论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。作者签名：导师签名：日期：学位论文数据集中图分类号D913学科分类号820．3020论文编号1001020131390密级无学位授予单位代码10010学位授予单位名称北京化工大学作者姓名王雪飞学号2010001390获学位专业名称民商法学获学位专业代码030105课题来源自选研究方向证券法论文题目股票发行审核证监会行

3、政赔偿责任研究关键词证监会，股票发行，行政许可，行政赔偿论文答辩日期2013．5．26论文类型基础研究学位论文评阕及答辩委员会情况姓名职称工作单位学科专长指导教师甫玉龙教授北京化工大学民商法学，公共管理评阅人1刘继峰教授中国政法大学经济法评阅人2何国华副教授北京化工大学商法、经济法评阅人3评阅人4椭员蝴樊丽君教授北京化工大学民法、婚姻法与继承法答辩委员1樊丽君教授北京化工大学民法、婚姻法与继承法行政法，行政诉讼法，答辩委员2李素贞副教授北京化工大学民法答辩委员3何国华副教授北京化工大学经济法，商法答辩委员4裴

4、亚洲副教授北京化工大学企业法，房地产法答辩委员5戴孟勇副教授中国政法大学民商法注：一．论文类型：1．基础研究2．应用研究3．开发研究4．其它二．中图分类号在《中国图书资料分类法》查询。三．学科分类号在中华人民共和国国家标准(GB／T13745-9)《学科分类与代码》中查询。四．论文编号由单位代码和年份及学号的后四位组成。摘要股票发行审核证监会行政赔偿责任研究证券法规定了证券的发行人以及其高级管理人员、为证券发行人提供服务的中介机构和在申请文件中声明承担责任的人员。然而随着实践的深入，人们日益发现一些上市公司所

5、暴露的问题实际上在公司申请发行股票时就已经存在，而且其中有的问题是本应在证券监管机构进行核准发行时就可以发现的，上市公司发行文件造假，大量股民的利益受到违法侵害，证券监督管理委员会(以下简称证监会)负有不可推卸的责任，可是对于享有如此大权力的证监会的行政赔偿法律责任的规定有关法律却一片空白。研究的目的在于探寻证监会股票发行审核的行政许可是否具有可诉性以及投资者要求证监会承担责任的依据和程序，解决投资者求偿无门的问题。具体而言，第一章，证监会承担行政赔偿责已经在世界各国达成了共识，各国对此的理论探讨和实践都比较

6、成熟，文章中各国的赔偿责任现状跃然纸上。第二章，浅析麦道夫案件，这几乎是美国金融发展历史长河中最大的污点。证券监督管理机构对自己的违法违规行为活动负责已经成为了历史的必然选择。第三章，投资者利益保护的依据，解决了投资者利益保护的法律、理论和现实依据问题，对于投资者保护的每一次进步都是在保护人权、维护公平正义的康庄大道上的重要一步。第四章，证监会行政赔偿责任制度的构建，从构成要件、归责原则、诉讼程序、赔偿范围和赔偿资金来源五个方面构建我国的证监会行政赔偿责任，证监会是证券市场中活跃的警察，每一次的合法活动都会对

7、证券市场的发展作出贡献，但是每一次的违法违规也会对市场造成沉重的打击，对于证监会违法的行政行为活动进行惩罚符合法律的公平正义。关键词：证监会，股票发行，行政许可，行政赔偿北京化工大学硕士学位论文TheresearchofAdministrativeliabilitytopaycompensationinauditingstockissuebyCSRCABSTRACTSecuritieslawstipulatedthesecuritiesissueranditsseniormanagementstaif,pro

8、videservicesforsecuritiesissuerintermediariesandtheapplicationdocumentsstateresponsibilitypersonnel．However,withthedeepeningofthepractice，moreandmorepeoplefindsomelistedcompanies，infact，haveexposedinth