公司上市中证监会违规审查行政赔偿责任制度研究

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1、学校代码10125专业代码030107硕士学位论文题目公司上市中证监会违规审查行政赔偿责任制度研究姓名任洁专业经济法研究方向金融法所属学院法学院指导教师孙晓红二〇一八年三月二日UniversityCode10125MajorCode030107ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleTheStudyontheAdministrativeCompensationLiabilitySystemoftheCSRCViolatingtheCompany’sListingNameRenJieMajo

2、rEconomicLawResearchOrientationFinancialLawSchoolFacultyofLawTutorSunXiaohongTwo,18March2nd学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的

3、规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日山西财经大学硕士学位论文摘要改革开放以来我国证券市场快速发展，不断完善，这不仅与开放的市场经济紧密相连，也是我国金融市场蓬勃发展的表现。上世纪末，随着全球经济一体化，社会分工的不断细化，金融债券为社会融资提供了一个有效的发

4、展途径，利用社会的闲散资金，把债券和股票利用起来，有利于促进企业的内部结构调整，优化资源的有效配置，而且可以更好的吸收外国资本。能够不断增加国家财源，为国家经济发展服务。证券市场日益繁荣，但与之配套的法律规定并不完善。尤其是作为市场监管者的证监会，没有很好的发挥自身职能，造成中国证券监管机构与证券市场繁荣发展之间存在差距。原有制度设计下的权力监督体系不完备，没有对证监会违规审查的行政赔偿责任进行详细的规定。如果不对此加以规制，那么公权力的不作为和随意性就会损害证券市场的正常发展。本文通过一个案例引出证监会的在公司上市中违规审查行为表现，之后详细介绍了各国证监会违规审查行政赔

5、偿责任的规定，希望借鉴其他国家的经验，来构建我国证监会发行审查违规审查的行政赔偿责任。具体思路如下，第一部分表明研究背景和意义，指出文章的创新点在于对公司上市中证监会违规审查行政赔偿责任的构建，我国虽然有行政责任的规定，但在证监会违规审查行政赔偿这一方面没有具体的规定。第二部分主要对证监会违规审查及承担行政赔偿责任的必要性进行论述，深入探讨证监会在公司上市中违规审查的原因。第三部分对我国违规审查行政赔偿现状进行描述，指出我国证监会在违规审查中应当承担行政赔偿责任的现状。第四部分主要是对国外经验的借鉴，通过经典的麦道夫案来说明证监会的可诉性，引出其他国家证监会行政赔偿责任的规

6、定。第五部分是对我国证监会违规审查行政赔偿责任制度的构建，主要通过证监会监管权的优化配置及构成要件等几个方面来建立我国的相关制度。关键字：证监会违规审查行政赔偿1公司上市中证监会违规审查行政赔偿责任制度研究ABSTRACTSincethereformandopeningup,China'ssecuritiesmarkethasbeendevelopingrapidlyandcontinuouslyimproving.Thisisnotonlycloselylinkedtotheopenmarketeconomy,butalsoamanifestationofthevigor

7、ousdevelopmentofChina'sfinancialmarket.Attheendoflastcentury,withtheglobaleconomicintegration,thecontinuousrefinementofthesocialdivisionoffinancialbonds,providesaneffectivewayforthedevelopmentofsocialfinancing,theuseofsocialidlefunds,bondsandstockstouse,iscond