[精品]试论BOT的主要法律问题1

《[精品]试论BOT的主要法律问题1》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、内容提要：BOT是近年来国际上非常流行的投资方式，它以其独特的魅力正逐步成为世界各国尤其是发展中国家的主要投资方式。我国作为世界上最人的发展中国家，尤其是缺乏基础设施建设资金的情况下，更应当广泛发掘BOT之投资方式。本文试图通过対BOT的介绍,促进我国BOT的发展，从而促进我国经济建设的进步。目录：一、绪论二、BOTZ概述三、当事人及其法律关系四、特许协议与政府监管和担保五、中国与BOT六、结语关键词：BOT、特许协议、中国正文：一、绪论BOT投资方式是八十年代初由土耳具总理厄扎尔第一次选用的，是英文Build-Op

2、erate-Transfer的缩写，翻译成中文为“建设一经营一转让”，由于国内尚无明确的代名词，所以国内一般称这种投资方式为BOT投资方式。根据联合国国际贸易法委员会第二十九届会议秘书处的说明，就其实质而言，BOT是传统项目融资的一•种新形式：东道国就某一特定项目向某一投资者集团授予开发、运营、管理和商业利用的特许权，然后山项目财团建立的项冃公司按照与政府签订的特许协议，开发并运营该特许项冃，以偿述并获取利益，协议期满示，项目产权无偿移交给所在国政府。由于项冃的时间、地点、政府要求、法律及商务条件的不同，BOT方式在

3、国际运用中还派生出其他一些形式：如BOO(Build—Own一Operate),BOOT(Build—Own一Operate—Transfer),BTO(Build—Transfer—Operate),BRT(Build—Rent—Transfer),DBOT(Design一Build一Operate一Transfer),BOOST(Build一Own一Operate一Subsidize一Transfer)等。对比这些变化的形式和内容，可见它们只是所包含技术环节和措词不同，并无实质区别。它们的产牛•和应用说明，BOT

4、代表了一种项目开发形式，具体内容并非一成不变，它的目的就是使一个或多个私营实体获得政府授予特许权，负责某一特定项冃的筹资、实施和管理。二、BOTZ概述(%1)BOT的形成。BOT的形成有多种说法，集屮起来人致有以下三种观点。第一种观点认为BOT投资方式早在十九世纪的北美就出现了，当时在交通运输领域政府允许北方工业财阀投资建设恢路和一级公路，建成后定期定点向客户收取运营费用，待投资者投资及利润收冋后，再无偿或低价转让给政府；第二种观点认为BOT投资方式起源于二十世纪七、八十年代土耳其的电厂、桥梁建设过程中所采取的投资方

5、式；第三种观点认为BOT投资方式起源于二十世纪歧视年代欧洲私有化过程中首先山英、法两国的银行集团提出的基础设施私营化计划，该计划当时获得了英国首相撒切尔夫人的大力支持，得以积极推行，其中BOT投资方式最为成功,比如英法合作的经典之作——欧洲海底隧道就是采取BOT投资方式建立的。笔者比较认同笫二种观点，当然第三种观点也有一定的道理，因为笫三种观点只是将BOT的方式用到了发达国家而已。至于第一种观点，并不确切，只能说明19世纪就有了私人资木集屮起来参与某些基础设施如铁路的建设，但并不能说明所采取的就是BOT投资方式，因在

6、BOT方式小，除私人资本参与外，更重要的还在于政府通过特许以使投资者获取从事基础设施建设的专营权并从中获利。而第三种观点打第二种观点并无本质区別，只是BOT在发展中国家和发达国家的不同起源罢了，当然笔者认为BOT起源于发展中国家更符合实际。二十世纪八十年代以后，BOT投资方式口益受到世界各国尤其是发展中国家的重视和应用。除了横穿英吉利海峡的海底隧道，澳人利业悉尼的港口隧道工程等也是采用了BOT方式。在亚洲各国，BOT更是方兴未艾，土耳其、新加坡、马來西亚、菲律宾、巴基斯坦、泰国、越南等都有BOT项冃。作为吸引外资，改

7、善基础设施，提高经济实力，应付新的世界经济挑战的一种战略选择，BOT方式将在世界范围内逐步得到广泛应用。（二）BOT的特点。BOT投资方式的特点可以从其口身特征及其与其他投资方式相比较得出。其主耍特点可以概括为以下儿个方面：1、适用范围即投资对象的特殊性。BOT投资方式起源于人型基础设施建设的筹资需要,目前也主要适用于交通、能源、通讯等基础设施建设项目。2、BOT投资方式以特许权为前提。投资者唯冇取得特许权后才可以从事项目建设。在政府和私人资本相互需耍的基础上，通过政府权利让渡，使得私人资本有机会参为对基础设施的投资

8、。政府的这种权利让渡只是岀让建设的权利，包括为收回投资而给予投资者一段时间内经营管理的权限，到期后，投资者将项目所有权归还政府，就是这种权利出让的最好体现。3、投资主体的多元化和风险的分担与管理。棊础设施建设投资额大，投资回报周期长,项目风险人,因此单个或少数投资主体无法完成BOT的投资或单独承担建设风险。所以BOT涉及的主体包括多个项目投资者