基于差异化产品的专利联盟竞争效应研究

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1、第20卷第1期2011年2月运筹与管理OPERATIONSRESEARCHANDMANACEMENTSCIENCEV01．20，No．1Feb．20ll基于差异化产品的专利联盟竞争效应研究杜晓君，马大明，张吉(东北大学工商管理学院，辽宁沈阳110004)摘要：针对专利联盟对“上游许可专利，下游生产差异化产品”纵向市场效率的影响，构建了一个能同时描述上游专利关系和下游产品关系的动态博弈模型，并据此比较了不同情况下各博弈方的利润及社会福利，最后得出专利联盟提高社会福利的充要条件。均衡分析表明，当且仅当上游专利的互补程度足够

2、高时联盟才是提高福利水平的，但联盟总是会提高专利权人的利润。在此模型均衡基础上，迸一步分析了联盟形成、对创新的影响、许可费形式及专利联盟以外其他形式的联合等相关问题。关键词：管理科学；专利联盟；博弈理论；差异化产品；竞争效应中图分类号：F224．32文章标识码：A文章编号：1007．3221(2011)01—0192—08ResearchonPatentpools’CompetitiveEffectBasedonDifferentiatedProducts·DUXiao-jun，MADa-ming，ZHANGji(Sc

3、hoolofBusinessManagement，NortheasternUniversity，Shenyang110004，China)Abstract：Aimingattheeffectofpatentpoolonpatentlicensingupstreamanddifferentiatedproductsproduceddownstream”verticalmarketefficiency，weestablishagamemodelwhichcandescribetherelationofupstreampat

4、entsandtherelationofdownstreamproductssimultaneously．Wecomparegamers’profitsandsocialwelfareindifferentsituationbasedonthemodel，andfindoutthenecessaryandsufficientconditionthatthepoolen·hanceswelfare．Theanalysisofequilibriumshowsthatthepoolenhanceswelfareiffthec

5、omplementarinessofup—streampatentsishighenough，butthepoolalwaysenhancesprofitsofpatentee．Onthebasisoftheequilibrium，wefurtheranalyzethepoolcoalition，effectoninnovation，theformoflicensingfee，andcollusionformsotherthanthep001．Keywords：managementscience；patentpool；

6、gametheory；differentiatedproducts；socialwelfare0引言专利联盟(patentp001)是专利权人授权联盟管理机构营销及打包许可其知识产权的联合组织⋯，是片断化和重叠(fragmentedandoverlapping)专利多重阻碍新技术的商业化进程的“专利丛林(patentthicket)”问题最为直接、有效的解决方案心1。近年来，各国政府已普遍认识到一些专利联盟“可提供促进竞争的好处”、“对形成行业标准是必要的”。并纷纷在高新技术产业中规划、培育和推动由本国企业主导收稿日期

7、：2009—09—25基金项目：教育鄙人文社会科学研究基金女助项目(07JA79008I)；国謇自然科学基全女助项目(70901017)；中国博士后科擘基金费助项目(20080441095)作者简介：杜晓君(1964一)。女．辽宁盖州人．教授．博士生导师。研宽方向：专利联量、垮国公司管理等；马大明(1982．)．男．辽宁营口人。博士研究生，研宄方向为专刺联量；张吉(1967一)，女，河北曲阳人。博士研克生。研完方向为公司治理。第1期杜晓君，等：基于差异化产品的专利联盟竞争效应研究193的专利联盟。2001年，美国基于联

8、盟中全部或部分专利制造的设备的销售总额，已高达l万亿美元¨1。专利联盟“正在经历一次卷土重来”，并将在新经济中发挥更加重要的作用卜’。作为当前高技术产业发展的主导范式，专利联盟对市场效率的影响已成为各国公共政策关注的焦点。且由于专利联盟可能成为合谋限制竞争的工具，因此一直是各国反垄断审查的重点对象¨1。一方面，一些学者针对替代、互