专利联盟的形成及创新效应研究

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1、万方数据分类号UDC密级学位论文专利联盟的形成及创新效应研究作者姓名：罗猷韬指导教师：杜晓君申请学位级别：博士学科类别：管理学学科专业名称：企业管理论文提交日期：or．-A年1月论文答辩日期：2014年4月学位授予日期：2014年月答辩委员会主席：评阅人：东北大学2014年4月万方数据ADissertationinIndustrialEconomicsStudyontheCoalitionandInnovationEffectofPatentPoolsbyLuoYou-taoSupervisor：D

2、uXiao-junNortheasternUniversity2014年4月万方数据独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：罗勃妫日期：2of‘f辱’日心B学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保

3、留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一年口一年半口两年∥学位论文作者签名：罗锨捧签字日期：2。I’．斗．fS导师签名：拉够铝签字日期：州《F万方数据东北大学博士学位论文摘要专利联盟的形成及创新效应研究摘要进入新世纪以来，专利技术发展日新月异。高新技术产业内如：半导体、生物技术、通讯、计算机等领域产生了密集的“专利丛林”，专利联盟整合互补性专

4、利，将专利“打包"统一对外实施专利许可的方式，提供了最直接解决“专利丛林"问题的方案。当今专利联盟对产业的影响越来越大，许多跨国公司纷纷以专利联盟为基础，组建技术标准，国际产业竞争进一步升级为技术标准间的竞争。专利联盟以其特有的属性，即专利权的专属性、联盟内企业间的知识共享和资源互补性，成为高新技术产业内企业获取核心竞争力的主要范式，并引起了学界和业界的普遍关注。我国在经历了“DVD之痛"以后，政府和企业也意识到，专利联盟对我国产业发展作用巨大，加强专利联盟建设对促进我国产业结构调整和提升我国产业国

5、际竞争力具有重大的现实意义和价值。本文围绕专利联盟的形成、创新效应、专利技术转化等三个问题展开研究，探寻专利联盟在知识经济时代背景下的内涵和意义，为我国政府和企业组建专利联盟及实施专利竞争战略提供理论依据和参考。本文在对专利联盟及相关概念界定的基础上，运用经济学、管理学相关理论及分析工具，以专利联盟规则为切入点，分别从联盟组建的“事前——尊C后"视角，构建专利研发竞赛博弈模型，系统讨论了专利联盟的本质，随后论文有针对性地选取了国外MPEG-2和国内TD—SCDMA、闪联等三个专利联盟为研究对象，对专

6、利联盟的创新效应和专利技术转化等问题进行了案例分析，最后，为政府和企业组建专利联盟提供了对策和建议。研究方法及结论如下：(1)本文在现实中产业内存在大量互补性和可替代性专利的前提下，对专利联盟的形成进行了理论分析，结果表明：拥有专利数量多的企业更愿意组建或加入专利联盟；产业内形成的专利联盟可以是单一专利联盟也可以是基于不同技术标准的竞争性专利联盟；专利研发企业所拥有的专利数量和专利类型是专利联盟形成的关键性因素，在组建专利联盟时，既要考虑专利的类型，也要考虑到专利数量。(2)针对专利联盟在累积创新条

7、件下对企业研发的影响，构建了一个描述企业研II万方数据东北大学博士学位论文摘要发投入(I战D)随专利数量变动的动态博弈模型。在比较无、有联盟两种情况下的专利研发竞争模型和马尔可夫完美均衡模式的基础上，得出联盟对企业各阶段均衡研发投入的影响，并进一步分析了专利许可费和联盟规模对研发投入的影响。结果表明，联盟的存在解决了“专利丛林”问题，联盟形成前使各企业均衡研发投入水平逐渐提高，并在联盟形成后使企业保持稳定的研发动机；专利许可费越高(低)则专利被许可企业的均衡研发投入水平越低(高)，且联盟存在一个最优

8、许可费，使成员专利价值和研发投入达到最大化；规模较大的联盟对潜在成员的研发激励效果更持久，而规模较小的联盟激励效果更大。(3)由于技术标准间竞争加剧，在许多技术领域形成了基于不同技术标准的多个专利联盟并存的格局。本文构建基于不同技术标准的竞争性专利联盟累积创新效应的分析模型，针对不同的专利类型，即：阻碍性专利，替代性专利，附加创新性专利对竞争性专利联盟的创新效应分别进行了讨论。结果表明：在互补性专利的研发竞赛过程中，联盟内企业研发投入随着联盟内其他企业研发投入的增加(