国有企业开展科技人员股权和分红激励的相关政策、实践和建议

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1、本期专置ISPECIALTOPIC杨树，国网能源研究院，工程师、管理学博士。电子邮箱：yangshu@sgeri．sgcc．com．相关政策＼实践和建议●杨树内容摘要国有企业科技创新能力的提升关键在“人”。当前对于国有企业科技人员的激励普遍存在方式不够灵活多样、激励水平有限等问题。导致国有企业科技人员创新活力不足，促进科技成果产业化的动力不强，科技人员离职率高等问题频发。本文就当前国有企业科技人员激励的现状、问题以及导致这些问题的原因进行深入分析。着重针对市场化股权和分红激励方式运用不足的问题，对国家出台的相关政策进行系统梳理，分析国有企业的市场化激励实践案例经验，对国有企业开展科技人

2、员的市场化激励提出政策建议。关键词国有企业科技人员股权激励分红激励创新党的十八大和《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》(中发[2012]6号)明确了企业创新主体地位，提出全面提升企业创新能力。习近平在多次讲话中指出人才是创新的第一资源，企业科技创新能力提升关键在“人”。国有企业作为中国经济的骨干力量，应充分发挥创新引领作用，发挥科技人才价值。只有依靠科技人员，才能真正实现科技进步、产业升级，在发展的浪潮中领先。现代组织行为学理论认为，科学有效地激励是提高员工积极性、创新能力的重要手段(张一驰，2001)。但整体来看，当前对于国有企业科技人员的激励仍普遍存在方

3、式不够灵活多样、激励水平有限、激励效果欠佳等问题。导致国有企业科技人员创新活力不足，促进科技成果产业化的动力不强，科技人员离职率高等问题频发。本文就当前国有企业科技人员激励的现状、存在的问题以及导致这些问题的原因进行深入分析，着重分析市场化股权和分红激励方式运用不足的问题，结合国家出台的市场化激励政策及实践，提出提升国有企业科技人员开展市场化激励、提升激励效果的政策建议。一、国有企业科技人员激励现状和问题国有企业对科技人员的激励主要分为经济激励、精神激励、成长激励和环境激励四个方面。总体而言，当前国有企业对于科技人员的激励仍普遍存在着激励方式单一，激励水平缺乏竞争力，激励缺乏创新导向，

4、科技人员的工作灵活度和自主性不足、科技人员地位偏低等问题。主要体现在以下四个方面：1．经济激励水平整体偏低，缺乏中长期激励手段一是国有企业科技人员的薪酬水平普遍缺乏竞争力，低于甚至远低于市场同业水平。科技人员的收入水平与其接受的教育、付出的精力及贡献的智慧脱节，收入水平不能合理反映科技人员的劳动力价值，工作投入无法取得合理的经济回报。此外，就国有企业而言，“干多干少都一样”的现象比较普遍，对于普通科技人员来说，薪酬趋于平均化，导致真正有价值的员工无法得到科学合理的薪酬。在科技研究开发工作任务重、压力大的情况下，员工收入水平无法体现其价值，大大降低了科技人员的创新动力，导致创新活力不足；

5、而外部市场对同类科技人员的高水平的薪酬设置，使得国有企业科技人员的收入水平缺乏竞争力，是导致近年来国有企业的优秀科技人才大量流失的重要原因之一。二是国有企业对于科技人员的激励方式较为单一，缺乏中长期激励手段。国有企业激励科技人员主要以工资和奖金为主，缺乏有针对性的、市场化的激励方式(如股权激励、分红激励等)。针对科研项目虽然国家出台了《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》，但是由于缺乏市场化激励的经验，目前绝大多数国有企业对于科技人员的市场化激励均尚处于探索阶段，中长期激励机制建设尚不健全。2．精神激励流于形式，未能充分考虑科技人员特性一是国有企业对于科技人员的精神激励多浮于表面、流

6、于形式。多数国有企业都针对科技人员及其工作成果设置了相应奖项或基金，但是当前普遍存在的问题是奖项设置缺乏科学合理、公开透明的指标评价体系，评选缺乏创新成果导向，过程不够公开透明，科技人员参与度不足，导致奖项所包含的精神荣誉感和奖项影响力大大降低，激励的效果非常有限。二是科技人员话语权不足，工作缺乏成就感。对科技人才进行激励必须考虑其需求特征，科技人员作为高级知识分子，对于话语权、成就感等的需求更加强烈。国有企业长期存在“官本位”思想，对科技人员缺乏高度尊重和宽容，表现为科技人员在企业中普遍缺乏话语权，无法参与企业决策，创新工作难以得到应有的认可，无法感受到自身的智力价值。长此以往，科技

7、人员无法从工作中收获成就感，创新工作热情必将受挫。3．考核方式缺乏创新贡献导向，科技人员晋升通道狭窄一是国有企业对科技人员的考核和激励方式普遍缺乏成果导向、创新贡献导向等，薪酬分配存在平均主义现象。没有平衡好历史贡献和创新贡献的关系，多数国有企业进行考核和分配时仍主要依据员工的历史贡献(江超，2000)，导致新进的有突出贡献的优秀人才得不到应有的激励。无法灵活的对创新者进行工资之外的奖励，不利于调动员工自主创新、开展成果转化的积极性。二是多数国