企业法律风险分类、分层管控模式研究

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1、I店审揲麓囊麟。企业法律风险分类分层管控模式研究●吴舟卢冰洁法律风险管理是指企业在对法律风险主体的以彻底解决风险管理流程与企业原有业务管控模自身目标、状况及其所处环境进行充分了解的基式无法对接的问题。础上，围绕企业的总目标、结合企业及所处行业的特点、企业外部因素等，采取综合、系统的手一、编制年度需要管控的法律风险清单。明确分段充分利用法律所赋予的权利，以事前控制为主，层管控责任避免或降低企业法律风险不利后果的法律事务处法律风险管理专业小组成员于年初开展风险理全过程。加强法律风险管理研究，既是电网企业初始信息收集，对本专业管

2、理领域风险的内、外部作为中央企业保障国有资产保值增值应尽的职责，信息(包括历史数据和未来预测及上年度风险损也是电力体制改革下确保电网企业实现稳定发展失事件)进行材料的收集和整理。同时围绕本单的必由之路。目前尽管电网企业系统内不少单位已位年度关键、核心指标和重点工作任务以及原有经建立了风险管理的组织机构、运作机制，编制法律风险数据库，运用统一的风险评估标准梳理了法律风险数据库，针对业务环节进行风险识别，结合企业实际查找年度需要重点管控的风险，明进行风险评估并提出了管控措施，但是，部分工确风险描述、风险层级、风险管控责任级别，

3、编作模式因未能与企业现状融合与对接，风险全过制年度需要重点管控的法律风险清单。(见表1)程管理机制未能常态化运作，法律风险管控的效果有待提升。为此，笔者结合电网企业现有的业二、制定风险管控措施，业务型措施植入作业标准。务体系建设、企业工作计划管控模式和企业绩效任务型措施列入管控计划考核方式，尝试建立法律风险分类、分层管控模式，法律风险管理专业小组有针对性地制定管控表1年度需要重点管控的法律风险清单XX单位XX年需要重点管控的法律风险风险基础信息风险风险序领域类别风险名称风险风险涉及管控风险管控管控风险描述单位层级责任号目标

4、目标(原因+事项+结果)(三级／层级一级二级三级四级来源四级单位)风险风险风险风险施工纠纷2016由于施工合同条款、违约责任条款不完善或者施法律合同工程单位(案件)年法律工单位未按合同约定的工期等条款履行合同义务例：管理合同不按经济损失事务年但我方不主动追究对方违约责任，导致电网建设三级、局风险管理合同工程施工进度滞后、工程结算进度缓慢、乙方对四级领风险风险履约额下降率度考核导为50％指标甲方物资领用保管不善等问题，给企业造成损失风险的法律风险。2016．11(总第199期)37店。矽．扛繁一措施，明确完成标志、办结期限、

5、牵头部门、配清单(见表2)，结合作业标准修编进度组织各部合单位，判断措施属于业务型或是任务型。业务门进行风险管控措施的植入。型风险管控措施需要通过制定、修改作业标准将表2．★部门法律风险清单风险管控措施植入作业标准，将风险管控措施固化至作业标准等规范性文档中。将不能植入作业风险管控序业务备注号风险风险风险管控类型标一准的风险管控措施转换为年度管控计划进行跟名称层级描述措施踪和定期督办。(一)业务型措施植入作业标准笔者所在单位的作业标准分为业务指导书和作业指导书两种。业务指导书与作业指导书格式不相同，业务指导书是企业管理要求

6、落地的重要2．将法律风险信息与作业标准进行关联保障，具有较为固定和统一的格式。业务指导书法律风险管理专业小组将识别出来的风险信分为业务说明、适用范围、引用文件、术语和定义、息与各专业的业务框架进行整合与对应，建立起管理要点、流程步骤与说明、附录等七个部分。在包含业务框架(一级业务、二级业务、业务事项、流程步骤与说明的表格中设置有涉及部门、角色／业务流程、流程节点、涉及的法律法规、规范性文岗位、工作指引、风险点描述、输出信息等栏目。件、作业表单)和风险信息(风险名称、风险层级、业务指导书明确了企业生产经营活动的管理要求，管控

7、要求)和作业标准一一对应的风险清单，搭同时，业务指导书的格式设计也能够较好地体现风建起风险点、风险管控要求与作业标准映射关系，险管控要求。因此，可将业务型法律风险管控措形成各业务领域的《业务流程中需植入的法律风险施植入作业标准的侧重点放在业务指导书上，具清单》，方便作业标准编制人员进行风险植入。(见体步骤如下：表3)1．编制风险植入清单3．将风险管控措施植入作业标准对法律风险数据库进行梳理，重新审视哪些根据风险融入清单及识别结果，各部门将各风险管控措施可以植入作业标准，编制风险植入风险点及管控措施植入作业标准，主要有四种植

8、表3风险信息与作业标准进行关联的法律风险清单XX专业业务管理框架业务分类风险信息涉涉管理制度典型业务本地化业务业业及及涉指导书指导书业务务风风风管的的及风级级务流节险险险控法规的险—_业—务—业务项事程点名称层级描述要求律规范性作业数据网区网区规定制定文表来公公公公堕源司司司司划类件型2016．11(总