平安证券有限责任公司

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1、平安证券有限责任公司2008年第三季度投资者教育工作总结(2008.09)2008年以来，国内证券市场规模延续了扩张态势。一是上市公司数量和质量发生了较大变化，上市公司数量从2003年1287家扩大到目前的1570家；二是投资者数量持续递增，预计到3季度末A股账户将达到近1.2亿户。2008年以来，受各种因素影响，国内A股市场下跌幅度巨大。但即使是在这样的下跌时期中，国内每月新增帐户数还有100万左右，这其中有大量的初入市的新投资者。正是因为存在大量新入市投资者涌入和证券市场的巨幅调整，使得投资者教育相比以前更加重要更加迫切。投资者教育工作不仅关系投资者利益的保护，同

2、时也是建立良好的客户关系谋求持续发展的基础。正是基于上述认识，平安证券一直高度重视并将投资者教育工作作为一项基础的、长期的、全员的系统性工程对待。继2008年岁初我公司在深圳开展了主题为“百姓投资、平安相伴”的大型投资者教育月公益活动，并于上半年在其他城市异地营业部举办了投资者教育接力活动后，第三季度，根据公司投资者教育工作组的安排和市场形势，及时有针对性的调整了投资者教育工作内容，即以风险揭示、买者自负和维护稳定为三大主线全面展开，以公司总部指导为中心，辐射22个营业部，形成点线面结合的立体教育，涵盖所有投资者群体。一、总部教育工作指导我公司投资者教育工作组常设机构

3、(岗)在经纪业务事业部。投资者教育工作组常设机构负责公司投资者教育计划执行、教育工作安排、协调和监督检查，同时在公司总部协调合规部、风险管理部、稽核检察部、综合研究所、信息技术部等各相关部门积极配合推进投资者教育工作。1、调整教育内容，部署工作计划针对今年以来的市场巨幅调整和大量新投资者开户入市的实际情况，我公司投资者教育工作组果断调整部署了教育内容:一是对新开户的投资者以风险揭示为主，辅以“买者自负”的理念确立；二是对初入市的投资者以买者自负忠告为主，伴以风险揭示；三是对深度套牢的投资者以维护稳定为主，采用心理按摩方法，承担买者自负责任。在实际的教育工作中，维护稳定

4、成为重中之重，成为公司及各营业部压倒一切的首要工作，2008年第三季度也是自开展投资者教育工作以来最具挑战性和最为艰难的一段时期。我公司推行的点线面结合的立体教育最大程度的把投资者教育精神推送到所有投资者群体。尤其是各营业部，顶住了重重压力和种种困难，有力的执行了工作计划，较好的完成了教育工作，全公司没有发生一起一例一件重大不利于维稳的事件。为落实中国证监会发布的《证券公司监督管理条例》，推进投资者教育活动的持续开展，在调整了投资者教育内容后，公司投资者教育工作组还在三季度初部署了今年下半年的营业部教育工作计划：(1)有序持续开展投资者教育并及时总结。公司各营业部每季

5、度至少举办一场规模较大的投资者教育活动，并对每季度投资者教育工作进行小结，上报公司投资者教育工作组备案；(2)及时提交投资者教育活动预告。各单位(含营业部、总公司各二级部门等)开展投资者教育工作，需提前5个工作日上报到公司投资者教育工作组常设机构处。预告要求内容简洁，列明具体活动，如刊发的投资者教育文章、新编书籍、手册、讲座、培训、主题活动等，以备监督或检查。2、育人者先育己，培训者先受训根据教育者先受教育的原则，我公司切实加强了员工培训工作，全面提高员工素质，确保投资者教育工作的质量。7月9日至11日，为提升公司各营业部一线工作人员的业务素质和服务质量，平安证券在深

6、圳平安大学组织开展为期三天针对各营业部柜台人员与客服人员的业务培训。2008年以来入司的各营业部新员工80余人参加了是次培训。该次培训共3天26个学时，我公司董事长兼CEO陈敬达先生到场开训并讲授第一节课，经纪业务事业部叶顺德总经理等人也参与了授课。本次培训的一个重点就是如何做好投资者教育和服务工作，在培训中要求各位员工在开户、交易、服务及业务拓展过程中，要认真、耐心地向投资者充分说明股票、基金、期货等不同产品的性质和风险特征，讲清楚没有只赚不赔的产品，引导投资者根据自身的风险偏好和承受能力进行投资。3、维稳扎根教育基础，教育促进维稳成效今年以来，证券市场出现了一次前

7、所未有的剧烈调整，包括大批普通百姓在内的投资者，心态从狂热到冷静，资产从膨胀到缩水，一切有如坐了一场过山车。股市资产的大幅度缩水，导致一部分投资者陷入了迷茫，甚至焦躁，把怨气发泄到证券公司或监管部门身上，带来了一定的不和谐苗头。事实上，投资者的风险承受意识和承受能力比较低与金融知识普遍缺乏直接相关。因此，同之前的教育工作相比，现在更多是要给股民、基民做心理按摩和安慰。特别是情绪驱动型的投资者，要善于捕捉他们的情绪变化，做足功课，允许并引导投资者适当的发泄不满，维护营业部的正常秩序，维护市场的稳定。由于提前调整了教育内容和方向，投资者教育在第三季度有序