平安证券有限责任公司风险管理2009

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1、平安证券有限责任公司风险管理2009第四章平安证券公司概况4.1平安证券公司的发展1991年8月，平安保险公司证券业务部在深圳成立，1995年10月，经中国人民银行批准，平安证券有限责任公司正式成立，公司注册所在地为北京市，公司总部设在深圳，公司资本金为18亿元人民币，平安保险集团完全控股。平安证券公司具有较为健全的公司治理结构，由董事会、监事会组成，董事会下设审计委员会、战略与计划委员会、委托理财投资委员会、投资决策委员会和风险管理委员会等决策机构。公司实行董事会领导下的总经理负责制。公司设有投资银行总部、经纪业务管理部、资产管理部、衍生产品部、等业务部门;设有证券研究所、

2、信息技术部等两个业务及技术支持部门;设有行政部、财务企划部、北京代表处等职能部门。在全国主要经济中心城市设有22家证券营业部及2家证券服务部;在北京、上海、深圳设有投资银行业务部。组织架构图如下图4一1所示。平安证券凭籍中国平安的良好品牌和背景优势，从区域性证券机构成长为全国性综合类券商，2006年4月11日，平安证券通过中国证券业协会“从事相关创新活动证券公司”资格评审，成为国内20家具有“创新”资格的券商之一。并与同年12月在深圳市工业经济联合会等行业协会、评审专家、主流媒体共同组织的“深圳知名品牌”评选活动中，获“深圳知名品牌”称号。平安证券坚持将“诚以待人，信以立身”

3、作为公司长期经营的基点，在细分市场的基础上根据不同类型客户的投资需求偏好为客户量身订制服务方案，通过为客户提供全面和个性化服务来体现公司的服务宗旨。平安证券在中国平安的品牌下，实现与保险、信托业务的共同发展。同时，平安证券也成为中国平安保险集团的重要一份子。从现在乃至未来，客户将通过平安保险、证券、信托以及平安其它更多的合作伙伴那里享受到平安无处不在的服务。平安证券以诚实守信为发展前提，通过建立科学高效管理机制、采用先进的技术手段和培育不断创新的企业文化形成平安证券的核心竞争能力。4.2平安证券公司经营范围平安证券公司的经营范围包括证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代

4、保管和鉴证、代理登记开户、证券自营买卖、证券的承销和上市推荐、资产管理、发起设立证券投资基金和公司其他业务等。4.2.1投资银行业务平安投行是平安证券最重要的业务部门之一，其“专业、价值”的经营理念和“客户至上、服务至上”的品牌战略提升了平安投行的市场形象。平安投行注重内部协调和资源整合、重视管理效率和团队激励、讲求诚信和公平、坚持市场化运作，在多变的政策和市场环境里坚持市场化和国际化的管理模式和风格。同时，平安证券金融控股的组织架构和产品种类也大大拓展了平安投行金融创新的空间，从而形成了平安投行在跨产品线金融创新活动方面的先天优势。平安证券投资银行业务主要包括各类有价证券发

5、行、承销、上市推荐、改制辅导等在内的融资承销业务和包括企业收购与兼并的策划、私募、财务顾问等在内的财务顾问业务以及与保险、信托产品结合的交叉销售业务。平安投行立足于自身实际，从自身优势和特点出发来进行规划和开展业务活动。在业务发展方面制定了以中小IPO为重点，积极发展再融资和非融资业务的战略，并始终注重项目的高储备率、高周转率和高成功率。平安投行在经营运作方面采用走市场化道路的战略，其反映在两个方面:一是市场化客户，二是市场化运作。平安投行对客户选择并没有条框的限制，只要符合市场化要求的客户，平安都乐于服务，并与客户共同成长。平安投行近年来主承销和推荐上市的民企，如亨通光电、

6、华芳纺织、华星化工、华兰生物、好当家等，都是本行业的龙头企业。这些企业是中国目前经济发展中最具活力和发展前景的部分，他们市场化的价值取向和平安一致，双方可以结成长期战略合作伙伴，共同成长、共同发展。平安投行承揽融资项目，特别是股改项目，除一部分是老客户外，其余新增客户基本都是通过市场化竞标的方式，在与其他券商投行的激烈竞争中，在9选1、5选1的选拔战中凭借自身实力胜出。在平安所做过的项目中，客户满意度几乎达到了100%。在平安投行承做的数十家IPO、再融资和股改项目中，客户无一例外地对平安的服务过程和质量表示满意。在上述项目二次融资和股改业务时，特别是在股改业务中，平安投行融

7、资业务老客户中90%以上再次选择了平安。另外，在项目立项、内核、推荐申报、股票销售以及股改流通股东沟通的快速反应环节，平安投行也都采取专家评审(专门聘请会计师事务所、律师事务所外部委员以及香港财务和会计专家顾问)、公平竞争、关联回避等市场化运作方式，并力图与国际投行标准接轨。4.2.2经纪业务平安证券经纪业务包括证券代理买卖业务、代理还本付息和分红派息业务、证券代保管、见证业务、代理登记开户业务及增值产品及服务。公司根据现代营销学理论，打破传统服务模式，弱化职能分工，实施新型客户关系管理，组建了客户关系