美国辩诉交易制度研究

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1、美国辩诉交易制度研究摘要：辩诉交易制度作为一种可以较为快速解决纠纷的程序规则之一，自在美国出现并逐步发展成熟之后，受到越来越多国家的关注，其至与其法律传统不同的一些大陆法系国家也尝试对其进行借鉴、移植。本文从美国辩诉交易制度概念、特征、内容、生存基础、关于辩诉交易制度的争论、辩诉交易制度的意义等方面来对美国辩诉交易制度进行研究，以期对我国引进辩诉交易制度或者构建类似制度从而完善我国刑事法律提供些许帮助！关键词：美国；刑事诉讼；辩诉交易；有罪答辩中图分类号：D971.2；D925.2文献标识码：A

2、文章编号：2095-4379-(2015)23-0184-03作者简介：赵廷凯(1988-),男，山东聊城人，贵州大学2013级诉讼法学专业硕士研究生，研究方向：刑事诉讼法。一、美国辩诉交易制度概述(-)美国辩诉交易制度的概念与特征1.概念辩诉交易制度(pleabargain),也可翻译为认罪辩诉协议，是指在美国刑事诉讼中作为控方的检察官与犯罪嫌疑人或被告人围绕犯罪嫌疑人或被告人所犯罪行通过谈判、协商检察官欲提起的指控而达成的一纸自由合同。2•特征（1）协商性。辩诉交易制度中认罪辩诉协议的达成是

3、拥有检察权的检察官与刑事诉讼屮的犯罪嫌疑人或被告人（通常是被告人的辩护人作代表）通过自由协商、讨价还价后一种“妥协”的产物或者说是一种“软博弈”的产品。（2）契约性。Pleabargain中的bargain翻译成中文就是"交易”、“契约”的意思。从这个词中我们可以看出辩诉交易制度的核心在于契约,换句话而言就是，辩诉交易制度是指作为控方的检察官与犯罪嫌疑人或被告人在罪名或量刑建议上形成了一种双方当事人都自愿认可的合同。达成了此合同后，检察官必须履行其在此合同缔结时所答应的事项，也就是减少指控或降低

4、指控；犯罪嫌疑人或被告人也应完成自己应尽的义务，即是认罪。此时，公法案件司法化。（3）平等性。在刑事诉讼辩诉交易屮，检察官与犯罪嫌疑人或者被告人的具有平等的法律地位，是平等的双方当事人，二者在此时是基于契约平等的理念自山、无胁迫的进行谈判、I办商，而非隶属关系。（-）美国辩诉交易制度的内容1・辩诉交易制度的主体美国的辩诉交易制度屮辩诉交易的主体，笔者从pleabargain的英文词源及概念出发认为是只包含两造，即控方与辩方。作为中立裁判者的法院不涉其中，法院只需按照辩方与检察官的合同经过简单审议

5、后作出判决即可。2•辩诉交易制度的种类一般意义上来说，辩诉交易制度中辩诉交易的种类有两种：一是定罪交易，在定罪交易中检察官在获得对方的有罪答辩承诺后应当对犯罪嫌疑人或被告人减少指控或降低指控；二是量刑交易，在量刑交易中检察官与对方达成协议，在指控中对被告人在定罪上不作处理，但是在此犯罪中的量刑上以认罪态度好等名义釆取从轻或减轻的措施。（三）美国辩诉交易制度中控辩审三方的地位1・公诉方作为公诉方的检察官在辩诉交易屮由于“手握重权”而处于重要地位,之所以是说其处于重要地位是因为很多时候美国的检察官在

6、主导着刑事案件的走向、定性，且是辩诉交易不可或缺的一方。1.辩方辩方（包括被告人）是刑爭诉讼辩诉交易中必须存在的另一造，在辩护方屮，一般情况下是辩护律师代表被告人与公诉方进行协商、交易，促成辩诉协议的达成，辩诉交易制度是否得以实现某种程度上取决于此方。3•法院法院在辩诉交易程序的适用过程中更多的扮演的是一种守门人的角色，起次要作用，主要是监督审核达成的辩诉协议是否自愿，辩诉协议是否违法，它不会主动去介入辩诉协议的傅弈之屮，其消极、屮立的性质在此得到彰显。（四）美国辩诉交易制度的历史沿革1•产生与

7、发展辩诉交易制度起源于美国，有文章或书中指出辩诉交易制度起源于英国，发展于美国的说法无依据，属错误。严格来说辩诉交易制度分为隐性的辩诉交易制度与显性的辩诉交易制度。法律史学家LawrenceM.Friedman指出，美国本义上的辩诉交易制度（即显性的辩诉交易制度）在19世纪就已经存在了，由此可见，隐性的辩诉交易制度（默示的辩诉交易制度）存在的历史应该更长，因为许多事物的发展往往是从隐性到显性。可能大家对显性与隐性的辩诉交易制度的称呼感觉较难以理解，笔者在此对这两种称呼换种说法，即是直接接触性的辩

8、诉交易制度与默示性的辩诉交易制度。在19世纪，享冇刑事控告权的美国的检察官就已经尝试在与被告人协商，希望被告人作出有罪答辩，以换取某种形式上的利益。后来随着经济的快速发展,社会的剧烈变动，刑事案件越来越多，辩诉交易程序在美国各州逐渐普及，不过止式得到合法性地位却是在1980的联邦最高法裁决Bradyv.U.S—案中。其后，此程序被快速运用于各种刑事案件中。2.现状目前，辩诉交易制度已被众多美国普通民众所接受，它已经成为美国刑事诉讼制度中一个不能缺失的部分。山于简化了诉讼程序，提高了诉讼效率，降低