负面清单管理模式的国际经验=比较与发展趋势

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1、负面清单管理模式的国际经验二比较与发展趋势•国际贸易负面清单管理模式的国际经验二比较与发展趋势郝红梅商务部国际贸易经济合作研究院本文作者为商务部国际贸易经济合作研究院外资研究部副主任在世界经济中,由于各经济体的特点和发展的需求不同，产业的重要性和敏感性各异，在涉及到不同产业和不同产品的市场开放时，都需要认真权衡开放市场给产业带来的承受力和受影响产业升级的可能性撚后根据具体情况作出现实性与前瞻性相结合的考量。目前发达国家之间在投资领域相互给予负面清单管理模式已基本没有异议，在实践中，也有些经济发展水平较低的发展中国家实行负

2、面清单管理。比较分析负面清单管理模式的国际经验及趋势，对我国推进负面清单制度将有重要的借鉴价值。美日欧等发达国家负面清单管理模式及做法(-)美国负面清单管理美国负面清单管理模式沿用时间较长，经验相对丰富。美国与日本1953年签订的友好通商航海条约第7条规走纟帝约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇，以在其境内从事商贸、工业、金融和其他商业活动，但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外，这些行业例外即为早期的国民待遇义务的负面清单。列表形式的负面清单出现于20世纪80年代美国对外缔结的第一代双边投资协定,这些协定以附件

3、的形式把例外行业列举出来,成为协定的一部分。1994年美虱加拿大、墨西哥三国签订的北美自由贸易协定(NAFTA)设计了行业负面清单和现存不符措施清单的具体编制方法,在表述形式上包括的要素有：部门(不符措施所涉及的部门X产业分类编码(采用不符措施相关的产业分类编码保留类型（不符措施所保留的协定义务X政府级别（维持不符措施的政府部门级别X法律依据（采用不符措施所依据的法律）0NAFTA对当下各类投资协定有着重要参考价值。此后，美国根据形势发展的需要,结合国际投资法领域出现的一些新动向，对1994年范本进行了2004年和20

4、12年两次修改和补充，但基本原则没有变。美国把这个范本运用到了所有双边投资协定谈判中，也运用到了诸如TPP（跨太平洋伙伴关系协定）和TTIP（跨大西洋贸易与投资协走）等区域投资协走谈判中（双边投资协定基本相当于TPP当中涉及投资章节的内容），通过双边投资条约和自由贸易协定这两种方式,达到促进投资自由化和强化投资保护的目的。美国与其他国家和地区签署的BIT都是按照产业大类加以说明，并未列出详细产业中的负面清单，服务贸易按照WT012类大行业160多个分类来编制，总体偏向支持开放和自由化。根据美式负面清单，未来任何创新行业或

5、技术进步，都将自动开放。考虑到不同国情，美国在此问题上也能作出妥协，如美国与拉丁美洲国家签署的双边投资协定允许拉美国家保留给予中小企业的优惠待遇，不受国民待遇条款的约束。美式负面清单虽然给人的感觉是外国公司可以投资清单以外的任何行业，但在具体操作中，美国的安全审查可阻止特走的外资并购交易。美国对外资的安全影响最为敏感，1988年美国国会通过了埃克森一费罗里奥修正案，授权总统在证据可信的情况下〃中止或禁止在美国发生的任何被认走会威胁美国国家安全的外国并购、收购或接管业务〃。1993年通过的《伯德修正案》规走，任何被外国政府

6、控制或者代表外国政府利益的实体并购行为，都必须接受总统或总统指走机构的强制安全审查。在安全审查方面，美国模板提出，缔约方有权采取其认为必要的措施来维护安全利益。美国对广播、电信、能源开采等行业实施直接或间接限制，并在负面清单中明确禁止外国资本进入国内航空运输、核能生产与利用、内河航运等部分行业。在中美投资协定谈判中,美国在负面清单中列举了关键基础设施、重要技术、国家安全三项，但对此不做定义，在投资、经营任何阶段,美国行政当局都有权终止项目，产生的成本由投资人承担。可见，美式负面清单本身并不能约束美国的国家安全审查制度。美

7、式负面清单的承诺并非单一方向，存在一定的灵活性，还能重新再谈。美国总统奥巴马在2008年作为总统候选人时表示，由于金融危机的影响，要与加拿大和墨西哥重谈和更新NAFTA;在金融服务业领域，美国一新加坡FTA在跨境金融服务贸易的子领域采取了正面清单的形式；美韩FTA则以一个混合清单的模式允许双方金融投资领域子项目的开放程度。近年来，美式负面清单谈判的新议题不断增加，将国内监管、补贴和政府采购等事宜也纳入其中，作为市场准入谈判的一部分，主要是为本国有优势的产业争取最大利益,同时也为以后主导国际贸易投资自由化多边议程做准备。（

8、二）日本负面清单管理日本也是采用负面清单签订投资协走较多的国家。2002年签署的《日韩投资自由化、投资促进和投资保护协定》，以及后来签订的日越、日秘双边投资协走均采用负面清单模式。日本负面清单行业列表中z与农业、林业和渔业相关的第一产业内容涉及面较广。日韩双边投资协定例外清单有两类,第一类涉及国防、国家安全、公用事业