上海自贸区_负面清单_管理模式_国际经验与借鉴_张磊.pdf

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1、“”上海自贸区负面清单管理模式：国际经验与借鉴张磊【内容提要】中丨海）自由贸试验区总体方案明确提出“探索建立负衙请单管理模式”。考虑到我「目前尚无幵展负面清单管理模式的实践经验，本文拟”【】就当前部分发达国家的负面清单“管理实践开展研究，为中国（上海）囱由贸易试验探索建立负了」面清单怦理模式提供经验借鉴。通过研究，我们认为，釕先，相关，，工作应注意进一步发挥市场在资，源配置屮的主导作用，；其次应继「续提高丁作透明度，完善信息披％化“露制度次需要重视研究制定；再（，，』“”科学合理的不符措施，。此外相关政策也应注重向国际标准，？°张磊，上海

2、事务咨询中心研究部主任，研究员。“”■上海自贸区负面清单管理模式：国际经验与借鉴国务院印发的“《中国上海）自由贸易试验区总体方案》明确提出：探索建立负面清单管理模式，对。借鉴国际通行规则外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式”。从当前世界经济发展的实践来看，目前双边或多边贸易投资条约中对外资准人阶段来取国民待遇的形式主要有两种一是发达国家所主张：的“负面清单做法，即仅仅对特定产业或幼稚产业予以例外保护，除此之“外则是法无禁止即可为、二是类似于《服务贸易总协定》第条所采用的方法“”

3、，即肯定式清单的方法，除非经东道国特别同意，外资在准人前阶段不适用国民待遇。目前，负面清单的外资准人管理模式已逐渐成为国际投资规则发展的新趋势，世界上至少已有个国家采用了此种模式。①考虑到我国目前“”尚无开展负面清单管理模式的实践经验，有必要就当前部分发达国家“”的负面清单管理实践开展研究，为中国上海）自由贸易试验区探索建立“”负面清单管理模式提供经验借鉴。一达国家的理模式、发负面清单管目前一般的贸易投资协定都允许缔约方对条约的条款做出保留和例一外规定，为缔约方履行条约义务赋予定的灵活性》具体例外条款通常采用两种模式一二种是负面清：第种是

4、正面清单模式；第单模式。正面清“”单模式还可分为完全正面清单模式（和模式，模式，。其中的核心就是缔约方只需要遵守协定中所列举的承诺，并且只限于对该协定中相关条款所描述的内容的遵守，。由于模式只列举自愿承担的自由化承诺对于其他未作承诺的部分，并不明确是否存在限制以及具体的规定，因此可‘①中国商务部《已有个国家采用准人前国民待遇和负面清单模式》载于人民两，年月日。②梅盛军：《双边投资协定例外条款模式研究》，上海事务咨询中心工作论文，年月。■复旦国际关系评论第十五辑给予东道国较大的自由裁量权。一一一般义务上达成致负面清单模式是指缔约方在系列的，

5、然后列举所有不适用这些一般义务的个别条款或者具体陈述该义务的个别条款。北美自由贸易协定的各成员方就同意将国民待遇授予所有的外国投资者和他们的投资，与此同时，该协定的每个成员方分别以附件的形式负面清单列举与国民待遇相关的不符措施，即规定协定中的国民待遇义务是否全部或部分适用于特定的部门或经济活动。如采用这种方式，缔约方通常必须以很详细的目录方式直观列举出所有的不符措施。对于那些未列入负面清单中的内容，自由化承诺则全部适用。由此可见，负面清单模式要求东道国披露其国家法律和法规中规定的找资限制条款的准确本质。而模式则对现行法律法规中限制条款的披

6、露没有过分严格的要求，只需要东道国列明在任何预期水平上的开放或最后可能的限制承诺。此外，由于负面清单给予东道国的自由裁量权相对有限，负面清单的制定也要求东道国从合理性、高效性以及持续一性需求这三个方面对保留歧视性或者限制性投资措施进行评估，这对个国家而言也是一个不小的挑战①。一目前，负面清单基本是出现在国际贸易投资协定的附件中，般并不是由缔约方在其国内颁布一部名为负面清单或类似名称的法律、法规或一一者规章，，是国对。就此而言负面清单般是国际法而非国内法的概念他国投资者承担的有约束力的国际义务。一）《北美自由贸易协定》协定下的负面清单“”最

7、早创设了负面清单的投资规则模式并且首次用列表形“”一式的负面清单来体现协定中的不符措施。下的不符措施是系列对国民待遇、最惠国待遇以及其他义务的例外措施。这些例外措施按规定需要按照固定式列表一，其法律地位是协定的部分锋。实践中，“”的负面清单根据不符措施适用的时间段分别列入两个附件：附“”件是现有不符措施的保留清单。该附件包括所有在协定生效后东道①梅盛军：《双边投资协定例外条款模式研究》，上海事务咨询中心工作论文，年月。“”■上海自贸区负面清单管理模式：国际经验与借鉴国希望保留的不符措施①。附件是未来可以实行新限制性措施的部门“”和活动领域

8、，不论目前不符措施是否存在于这些部门和领域中。附件与附件工的不同之处是允许引人新的不符措施。研究显示，在的附件工和中，加拿大与投资条款有关的保③留中是针对国民待遇和最惠国待遇，美国是，墨西哥是