我国外商投资“负面清单”管理模式研究--基于国际经验借鉴

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1、我国外商投资“负面清单”管理模式研究--基于国际经验借鉴的视角（下）聂平香商务部国际贸易经济合作研究院研究员三、国际负面清单管理模式经验借鉴第三部分我们是来看看国际上负面清单的借鉴。大概给大家看一眼，就这里面可以看到，我是从三个国家来看国际上负面清单的模式来对我国的借鉴。我选择三个国家，一个是美国，一个是韩国，一个是墨西哥，为什么会选这三个国家。首先美国它是在国际上最早推负面清单的一个国家，也是目前国际上所有的负面清单的范本，基本是由美国的模板为主的，就我们说的BIT，2012年它新修订的一个BIT范本，都是以它的范本为主来进行负面清单管理模式一个实施的。所以大家可以看到，所以为什么要

2、选美国呢？我们其实我选美国，我这里面选择这个国际借鉴角度是什么呢？角度其实是我想看一下，人家实施负面清单的时候，为什么没有引发国内那么多风险。因为我们是初学者，我们发现我们的政府也不知道该干什么，我们就是尤其是地方很多人都很茫然。实施完负面清单，我这些国家的地方，国家部委或者地方相关的那些职能部门都要干什么呀，我们不知道。那美国他们在实施这些的时候他们在做什么，然后他们怎么来管住风险，这是我探讨美国的一个出发点。第二个是韩国和墨西哥，为什么我要选择这两个国家？其实墨西哥是最早和发达国家进行负面清单管理模式的一个发展中国家，就是我们刚才说的1992年签署，1994年生效的北美自由贸易，北

3、美自由贸易区那个里面，它跟美国跟加拿大所实施的就负面清单。它当时有哪些经验值得我们来借鉴。因为我们，目前我们第一个FTI或BIT也是跟美国这个，就世界超级大国来进行签。它对我们本来就有很多防范的地方，我们怎么来保护本国的利益。那韩国为什么也选一个呢？韩国是因为它是一个小的经济体，它虽然还算发达，但它经济体量比较小，它跟美国这个大经济体，另外它跟美国签订FTI比较早，但它生效时期比较晚，就在新时期看韩国怎么来保护它本国的一个产业，也从这几方面来看。其实当然这里面还涉及到一些什么内容呢？还涉及到一些，其他国家的一些比如说在本国进行负面清单对外商投资进行管理的一些小国，刚才我前面所提到的比如

4、说越南，比如菲律宾，比如说马来西亚，回头我会，也会点一下他们那些国家的负面清单的一些主要特点，但是目前为什么没被推广，它确实存在很大的一个问题。所以我现在简单来先说一下这个。（一）美国负面清单管理模式经验借鉴与启示1.美国负面清单管理模式的特点现在可以看到，我们先大概来看一下美国的一个负面清单管理模式的一个主要的两个特点。我所归纳两个特点。它是很简单，一方面它是积极推动外资的一个自由化，就是我们说的我一定要以负面清单高标准的自由化来推动那个外资的一个自由化，我基准于本国，你极大的开放市场，我国内也给你开放市场，我也是负面清单形式。虽然我国内没有说我实施的是负面清单，但你进入我本国，很多

5、领域我是不需要审批的，我是直接备案的就可以了，或者登记，这就是我们说的这概念。它第二个大特点就最大维护国家的安全。这里面就是两个主要特点，就说美国即使是世界上最想推外资负面清单的一个管理模式国家，但是它另一方面他是极大的维护了国家的安全，这就是它的两个最主要的一个核心的一个特点。大家可以看一下，这两个特点一方面美国积极地推动外资的自由化，我们可以看出什么呢？一是美国一直积极在全球推广，准入前国民待遇加负面清单模式，它从90年代，当然它的BIP范本从80年代开始就开始制定，然后大概是每几年，每四年左右然后进行一次修订。所以你看到它从90年代初就是我们说的北美自由贸易区成功了以后，它就积极

6、在全球推它的负面清单。目前美国除了80年代以前的，就到90年代以后，它基本跟其他国家签署的这个FTI跟BIT都是以负面清单为主，就这个形式。另外一个就美国的投资定义是非常宽泛的，它的投资不单是我们现在说的外商直接投资，它还包括间接投资，间接投资指的是什么？证券投资、股票投资这一类的，就我们说的这种投资它也是一样的。然后它里面的国民待遇的一个条款里面也有具体的一些表述。比方2012年，所以它的投资定一个范本是非常宽泛的，它不但包括我们现在所说的设立，我们国家目前使用的设立，它包括并购、扩大、管理、运营等一系列方面都要实施我们说的国民待遇，就以负面清单形式加国民待遇。第二个美国负面清单最大

7、的特点就是最大限度地维护国家安全，所以我们说这个世界上美国不是为了制定负面清单，不是为了让你更好地进入美国市场，恰恰相反的，其实它的最大的目的还是保障国家安全，所以一方面它推自由化的意思什么？我想美国本国的企业进入其他国家更加地自由化。第二方面在本国来说，我虽然说是以负面清单，但是我有一系列的条款来保障国家的安全。这里面大家可以看到，从国际层面大家可以看出来，在国际，国民待遇上它是赋予了州政府充分的外资管辖权，这指的是什么呢？指的是它因为美国是