研究领域：发展经济学

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1、研究领域：发展经济学FDI、技术引进与自主创新的关系秦尊文(.湖北省社会科学院，湖北武汉430077)摘要：FDI的技术扩散效应是客观存在的，FDI的引入可以带来技术的外溢。FDI和技术引进是可以统一在自主创新战略之下的。这是因为：技术引进是不可逾越的发展阶段，自主创新与技术引进是并行不悖的战略，自主创新包括引进消化吸收再创新和集成创新，FDI与自主创新是可以相互促进的。关键词：自主创新战略；FDI;技术扩散效应；技术引进走自主创新的道路，是中国政府进入新世纪后作出的重大战略调整，这无疑是正确的。但是，对国家的自主创新战略必须全而理解，不能将其与F

2、DI(ForeignDirectInvestment)>技术引进对立起来，甚至认为我国自主创新能力不尽如人意是FDI惹的祸。要防止形而上学的思维方式，一谈向主创新，就讳谈技术引进和FD1的技术扩散效应。在确立自主创新战略Z后，应当清醒而全血地认识FDI的技术扩散效应并加以充分利用。1.FDI具有一定的技术扩散效应科技进步是世界经济增长的重要因索，但任何国家不可能完全依靠自少进行科技创新,因此国际技术扩散就成为各国技术进步的捷径。FDI的技术扩散是外商直接投资行为中的副产品，无论技术的拥有者是否愿意，这种经济行为都会输出技术，即技术的“外溢”。FDI

3、的技术扩散效应是指通过技术的非口愿外溢，促进了东道国当地技术和主产力水平的提高，是经济外在性的一种表现。由于技术等级、跨国公司对技术的控制程度以及东道国口身条件的不同，技术扩散效应具有不同的表现。由于FDI技术扩散效应的具体内容和发生机理是一个复杂的很难精确定义的过程，因此，它是伴随着外资为源头的技术转移和技术扩散而产生，有关的研究认为导致FDI技术扩散效应发生的根木原因在于技术要索不同于资木和劳动力要素，在木质上表现为信息和知识，具备自然的外部性，在与生产过程结合的过程中，产生扩散和对外传播，这成为溢出效应产生的根本原因。FDI的技术扩散效应是一

4、个综合的动态过程，既有进口机器设备、屮间品等硬件技术的转移，也冇技术服务咨询、技术人才培训、组织管理技能和企业家精神培养等软技术的渗透和扩散，而更重要的是技术开发和创新机制的动态发育。FDI的技术扩散效应具有如下特点:一是它比直接的技术贸易和技术许可有更强的扩散及外溢作川，如人力资源廿发和筲理技术的转移与扩散，其中最突出的表现是外商投资企业技术和管理人员当地化程度的不断提高；二是由于它有利于硕软件技术和技术创新机制的同吋培冇和动态积累，因此技术转移的效果较好，而且通常情况下伴随FDI的技术转移适用性强，易于为东道国工人和管理人员所掌握，也能更好地与

5、东道国总体经济技术水平和相关产业技术水平相适应，技术扩散效应更显箸；三是如上所述，FDI的技术扩散通常具有非自愿性，也不排除有意愿的主动行为，但无论自愿与非口愿，其扩散效应都具有止的外部性。2•技术引进是不可逾越的发展阶段考察世界各国、各地区经济史，可以从中得出基本判断：技术创新存在阶段性，一国一地区的技术创新的发展会遵循这种阶段性。根据历史现象和理论描述，-•般把后发国家或地区的技术创新的发展过程划分为三个阶段：使用技术阶段、改进技术阶段和创造技术阶段。因此，技术引进是一个国家或地区在技术发展过程屮不可逾越的发展阶段。在使用技术阶段，技术创新以牛

6、产中引入外來牛产技术为技术创新的基本方式。引进技术包括硬技术和软技术。处于使用技术阶段的国家或地区，企业普遍依赖外來技术，企业技术水平提高的基本途径是引进先进技术。自行技术创新也有，但局限于本国或本地区的优势产业部门。在改进技术阶段，技术创新表现在引进技术的同吋具有改进技术的能力。引进技术仍然是提高技术水平的主要方式，但是，由于通过使用引进技术已经掌握了外来的技术和方法,能够根据当地市场需求和企业牛产耍求改进牛产技术、产品性能和质量，增加品种、规格和型号等。改进技术是技术创新的结果，这种技术创新从总体上说属于渐进性的技术创新。当然，这样的渐迹创新和

7、处于技术前沿的发达国家的渐述创新有所不同。处于改进技术阶段的国家或地区所具有的改进能力，是在消化外來先进技术的基础上形成的。在创造技术阶段，国家或地区拥有一流的产品和工艺设计能力，具有雄厚的R&D实力。一国或一地区进入创造技术阶段，该国或地区就逐步达到了技术自立。在创造技术阶段，国家或地区的技术创新能力不仅表现在产品、工艺上，而且表现在产业上，即拥有具有壯界竞争力的若干优势产业。那么，我国现在处于什么技术阶段呢？我们对照下表可以作出判断。技术创新发展阶段转变标志工业化阶段工业化前第一阶段第二阶段第三阶段经济性标志（人均GDP）300美元以下300-

8、2000美元2000-4750美元4750美元以上技术性标志（R&D/GNP）1%以下1%-2%2%以上2%以上技术创新阶