2015年证券从业模拟试题《基础知识》

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1、2015年证券从业模拟试题《基础知识》　　　　一：　　　　1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。　　　　A.国有股　　　　B.集体股　　　　C.法人股　　　　D.社会公态股　　　　A　　　　2.我国发行国际债券始于20世纪(　)年代初期。　　　　A.60　　　　B.70　　　　C.80　　　　D.90　　　　C　　　　3.关于证券市场下列说法错误的是()。　　　　A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心　　　　B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场　　　　C

2、.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所　　　　D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体　　　　C　　　　4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。　　　　A。全国人大　　　　B。国务院　　　　C。全国人大常务委员会　　　　D。中国人民银行　　　　B　　　　5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。　　　　A.证券登记结算公司　　　　B.证券服务机构　　　　C.证券交易所　　　　D.证券公司　　　　A　　　　6.1OF的汉译名称为()。　　　

3、　A.存托凭证　　　　B.交易所交易基金　　　　C.上市开放式基金　　　　D.指数参与份额　　　　C　　　　7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。　　　　A.转换价格　　　　B.转换期限　　　　C.转换价值　　　　D.转换数量　　　　A　　　　8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。　　　　A.累计询价方式　　　　B.询价方式　　　　C.上网竞价方式　　　　D.协商定价方式　　　　B　　　　9.股票的内在价值是指()。　　　　A.股票票面上的标明金额　　　　B.股

4、票的成交市价　　　　C.股票未来收益的现值　　　　D.中介机构评估的证券价值　　　　C　　　　股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。　　　　10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。　　　　A.募集方式　　　　B.是否在证券交易所挂牌交易　　　　C.证券所代表的权利性质　　　　D.证券发行主体的不同　　　　B　　　　二：　　　　1、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(　B　)。　　　　A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国　　　　B.负责ADR的注册和过户　　　　C.负责保管ADR所代表

5、的基础证券　　　　D.负责对公司管理监督　　　　2、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(C)。　　　　A.设立或撤消分支机构　　　　B.变更注册资本　　　　C.增发资本　　　　D.更换法定代表人　　　　3、不是普通股股东享有的权利主要有(　B　)。　　　　A.公司重大决策的参与权　　　　B.选择管理者　　　　C.有优先剩余资产分配权　　　　D.优先配股权　　　　4、不是影响债券利率的因素有(　B　)。　　　　A.筹资者资信　　　　B.债券票面金额　　　　C.筹资用途　　　　D.借贷资金市场利率水平

6、　　　　5、债券和股票的不同点表现在(　C　)。　　　　A.都有规定的偿还期限　　　　B.都属于有价证券　　　　C.都是筹资手段　　　　D.收益率相互影响　　　　6、下面不是流通国债的特点是(　C　)。　　　　A.可自由转让　　　　B.通常不记名　　　　C.自由认购　　　　D.无面值　　　　7、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是(　A　)。　　　　A.货币市场基金　　　　B.黄金基金　　　　C.衍生证券投资基金　　　　D.平衡性基金　　　　8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是(

7、　A　)。　　　　A.成长性基金　　　　B.收入性基金　　　　C.平衡性基金　　　　D.对冲基金　　　　9、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录(　D　)年以上。　　　　A.5　　　　B.10　　　　C.15　　　　D.20　　　　10、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况(　D　)时，基金也无权暂停估值。　　　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日　　　　B.出现巨额赎回的情形　　　　C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产　　　　D.基金管理人为降低管理费

8、用而减少评估次数