《证券从业资格基础知识》模拟试题(3).doc

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1、.....................最新资料整理推荐.....................KSAC2002588djz52013142011年证券从业资格考试《基础知识》模拟试题(3)作者：Securities    文章来源：证券从业资格考试网    点击数：1136    更新时间：2011-4-15　　二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。　　61.政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。 　　A.协调财政资金短期周转 　　B.弥补财政赤字 　　C.兴建政

2、府投资的大型基础性的建设项目 　　D.可用于投资，以求保值增值 　　62.以下关于企业年金的说法正确的是（6.....................最新资料整理推荐.....................）。 　　A.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品 　　B.企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的50% 　　C.企业年金可以用于信用交易 　　D.企业年金不得用于向他人贷款和提供担保 　　63.证券市场中介机构主要包括（）。 　　A.证券交易所 　　B.证券公司 　

3、　C.证券登记结算机构 　　D.证券服务机构 　　64.资本证券是指（）。 　　A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 　　B.持有人有一定的收入请求权 　　C.是有价证券的主要形式 　　D.狭义有价证券即指资本证券 　　65.以下关于股票的市场价格阐述正确的是（）。 　　A.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 　　B.股票的市场价格由供求关系决定 　　C.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 　　D.股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素 　　66.赋予股东优先认股权的主要目的是（6............

4、.........最新资料整理推荐.....................）。 　　A.增加公司的募集资金 　　B.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 　　C.保护原有普通股股东的利益和持股价值 　　D.确保公司股份能足额认购 　　67.境内居民个人可以用（）从事B股交易。 　　A.外币现钞 　　B.现汇存款 　　C.外币现钞存款 　　D.从境外汇入的外汇资金 　　68.以下属于上市公司重大事项的有（）。 　　A.增发新股、发行可转债、配股 　　B.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 　　C.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价

5、达到或超过15%的 　　D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 　　69.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）。 　　A.期限较短 　　B.期限较长 　　C.目的是为了实现金融宏观调控而发行 　　D.目的是筹措投资资金 　　70.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（6.....................最新资料整理推荐.....................）。 　　A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 　　B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息 　　C.当发行人清算时，混合资本

6、债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本 　　D.发行之日起l0年后发行人具有2次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 　　71.我国商业银行债券包括（）。 　　A.政策性金融债券 　　B.商业银行金融债券 　　C.商业银行次级债券 　　D.混合资本债券 　　72.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。 　　A.发行人必须在约定的时间付息还本 　　B.投资者是出借资金的经济主体 　　C.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 　　D.发行人是借入资金的经济主体 　　73.下列对证券投资基金认识正确的是（）。 　

7、　A.通过公开发售基金份额募集资金 　　B.在英国称为“共同基金” 　　C.以资产组合方式进行证券投资活动 　　D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 　　74.对基金管理人的理解正确的是（6.....................最新资料整理推荐.....................）。 　　A.由依法设立的基金管理公司担任 　　B.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 　　C.设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本 　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托