南方金砖四国指数证券投资基金托管协议

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1、南方金砖四国指数证券投资基金托管协议棊金管理人：南方棊金管理有限公司基金托管人：屮国工商银行股份有限公司目录1.基金托管协议当事人22.基金托管协议的依据、目的和原则43.基金托管人的受托职责和托管职责54.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查75.基金管理人对基金托管人的业务监督和核查136.基金财产保管147.指令的发送、确认和执行188.交易及淸算交收安排229.基金资产净值计算和会计核算2510.基金收益分配3011.信息披露3212.基金费用3313.基金份额持有人名册的保管3514.基金有关文

2、件和档案的保存3615.基金管理人和基金托管人的更换3716.禁止行为3917.基金托管协议的变更、终止为基金财产的清算4018.违约责任421.争议解决方式442.基金托管协议的效力453.基金托管协议的签订461.基金托管协议当事人1.1基金管理人名称：南方基金管理有限公司注册地址：广东省深圳市福HI屮心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层法定代表人：吴万善成立时间：1998年3刀61」批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基字[1998]4号组织形式：有限责任公司注册资

3、本：人民币1.5亿元存续期间：持续经营1.2基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：（010）66105799传真：（010）66105798联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1H组织形式：股份冇限公司批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民很行专门行使中央很行职能的决定》（国发[1983]146号）注册资本:人民币334,018,850,026元存续期问：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字

4、【1998】3号经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金淸算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、中购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷

5、款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；岀口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；夕卜汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；口营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。1.基金托管协议的依据、目的和原则1.1订立托管协议的依据订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以

6、下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《南方金砖四国指数证券投资某金某金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。2.2订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确南方金砖四国指数证券投资基金（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息

7、披鏘及相互监怦等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。2.3订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等口愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。2.基金托管人的受托职责和托管职责3.1基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：1、保护持有人利益，按照规雄対基金H常投资行为和资金汇出入惜况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，

8、应当及时向屮国证监会、国家外汇管理局报告；2、安全保护基金财产，及时将公司行为信息通知基金管理人和在经基金管理人授权市场、通知境外投资顾问（或其授权境外投资顾问），确保基金及时收取所冇应得收入；3、确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约立的投资冃标和限制进行管理；4、按照有关法律法规、《基金介同》的约定执行基金管理人及其被授权人、或在基金管理人授权下，执行境外投资顾问及其被授权人的指令，及时办理清算、交割事宜；