客户风险承受能力能力问卷(机构)【】

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1、客户风险承受能力问卷(适用于机构客户)本问卷旨在了解贵机构可承受的风险程度等情况，借此协助贵机构选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵机构的风险承受能力。风险承受能力评估是木公司向客户提供适当性服务的一个环节，其1=1的是使木公司所提供的金融产品或金融服务与贵机构的风险承受能力等级相匹配。为了保障贵机构的权益，请贵机构如实向木公司提供相关信息和资料。若贵机构不提供信息或提供的信息不真实、不准确、不完整的，本公司将无法确定贵机构的风险承受能丿J等级，由此产生的后果由贵机构自行承担。本公司特别提醒贵机构：本公司

2、向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵机构H己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵机构自行承担。本公司建议：当贵机构的各项状况发生重大变化时，需对贵机构所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵机构的投资决定与贵机构可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵机构在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行杳询以外，本公司保证不会将涉及贵机

3、构的任何信息提供、泄銅给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。第一部分问题1、贵机构的性质：A.国冇企事业机构B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵机构的净资产规模为：A.500万元以卜"B.500万元・2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元3、贵机构的总资产规模为：A.500万元以下B.500万元・2000万元C.2000万元亿元D.超过1亿元4、贵机构年营业收入为：A.500万元以卜•B.500万元-2000万元C.2000万元-1亿元D.超过1亿元5、贵机构所配置的负责金融产

4、品投资丄作的人员是否符合以下情况：A.现在或此丽曾从事金融、经济或财会等与金融产甜投资相关的工作超过两年B.EL取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上D.本机构所配置的人员不符合以上任何一项描述6、贵机构的投资经验可以被概括为：A.有限：除银行活期账户和定期存款外，基木没有其他投资经验B.-•般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C.丰富：本机构具有

5、相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于口己做出投资决策D.非常丰富：本机构对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等髙风险产晶的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔)，贵机构认为这样的交易频率:A.太高（B.偏高C.正常D.偏低8、如果贵机构曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的刀份，平均刀交易额大概是多少：A.100万元以内B.100万元・300万元C.300万元・1000万元D.1000万元以上E.从未投资过金融产品9、贵机构进行投资时的首要冃标是：A.资

6、产保值，我不愿意承担任何投资风险B.尽门J能保证本金安全，不在乎收益率比较低C.产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D.实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险10、贵机构认为自己能承受的最人投资损失是多少？A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过50%1K您用于证券投资的主要资金预计在多长的时间内不会用作其它用途？A.短期一一1年以内（可购买1年期以内的产品）B.屮期一一3年以内（可购买3年期以内的产品）C.中长期一一在5年以内（可购买5年期以内的产品）D.期限不限一一（可以购买任意期限产

7、品）12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A.债券、货币市场基金、债券基金、保本类收益凭证等固定收益类投资品种B.固定收益类少股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.固定收益类、权益类以及期货、融资融券、信托等产品D.固定收益类、权益类、期货、融资融券、信托以及复杂或高风险金融产品E.以上所冇产品及其他产品第二部分风险评级标准分级保守型谨慎型稳健型积极型进取型得分15-2627-3839-5051-6263-75第三部分分值设置序号123456789101112A211162212121

8、B122264424442C333366636664D444408848886E08（一）保守型基金投资人对应低风险等级基金产品；（二）谨慎型基金投资人对应低风险等级和较低风险等级基金产品；（三）稳健型基金投资人对应低风险等级、较低风险等级和中风险等级基金产品；（四）积极型基金投资人对应低风险等级、较低风险等级、中风险等级和较高风险等级基金产站；（7T.）进取型基金投资人对应低风险等级