万家添利分级债券型证券投资基金托管协议-中国邮政储蓄银行

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1、万家添利分级债券型证券投资基金托管协议基金管理人：万家基金管理有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司二o—年五月目录一、基金托管协议当事人2二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查12五、基金财产的保管13六、指令的发送、确认及执行16七、交易及清算交收安排19八、基金资产净值计算和会计核算24九、基金收益分配30十、基金信息披露32十一、基金费用34十二、基金份额持有人名册的登记与保管36十三、基金有关文件档案的保存

2、37十四、基金管理人和基金托管人的更换38十五、禁止行为41十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算43十七、违约责任45十八、争议解决方式46十九、托管协议的效力47二十、其他事项48二十一、托管协议的签订49鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行万家添利分级债券型证券投资基金；鉴于中国邮政储蓄银行有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格

3、和能力；鉴于万家基金管理有限公司拟担任万家添利分级债券型证券投资基金的基金管理人，中国邮政储蓄银行有限责任公司拟担任万家添利分级债券型证券投资基金的基金托管人；为明确万家添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订木托管协议；除非另有约定，《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同"）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（-）基金管理人名称：万家

4、基金管理有限公司住所、办公地址：上海市浦东新区福山路450号新天国际大厦23层邮政编码：200122法定代表人：毕玉国成立时间：2002年8月23R批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]44号组织形式：有限责任公司注册资本：1亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司住所：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融街3号A座邮政编码：100808法定代表人：刘安东成立时间：20

5、07年3月6口批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673号组织形式：有限责任公司注册资金：410亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行

6、票据；承销政府债券和政策性金融债券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（-）订立托管协议的依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《

7、运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。（-）订立托管协议的目的本协议的n的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订

8、立托管协议的原则基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（-）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查