长信利众分级债券型证券投资基金托管协议

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1、长信利众分级债券型证券投资基金托管协议基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二O—三年一月一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查13五、基金财产的保管14六、指令的发送、确认与执行19七、交易及清算交收安排23八、基金资产净值计算和会计核算29九、基金收益分配36十、基金信息披露38十一、基金费用41十二、基金份额持有人名册的保管45十三、基金有关文件档案的保存4

2、7十四、基金托管人和基金管理人的更换48十五、禁止行为51十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算52十七、违约责任55十八、争议解决方式57十九、基金托管协议的效力58二十、其他事项59一、基金托管协议当事人（-）基金管理人名称：长信基金管理有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路68号9楼办公地址：上海市浦东新区银城中路68号9楼邮政编码:200120法定代表人：田丹成立时间：2003年5月9H批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63号组织形

3、式：有限责任公司注册资本:1.5亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）（二）基金托管人名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表人：吉晓辉成立日期:1992年10月19日基金托管业务资格批准机关：中国证监会基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号组织形式：股份有限公司（上市）注册资本：人民币186.53亿元经营期限：永久存续经营范围：吸收公众存款

4、；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；信托投资公司资金信托托管业务;专项委托资金托管业务；中比产业投资基金托

5、管业务；全国社会保障基金托管业务；农村养老保险基金托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管业务；企业年金账户管理业务；短期融资券承销业务；中央单位预算外资金收入收缴代理业务；网上银行业务；网上支付税费业务；产业（创业）投资基金托管业务；网上银行（外汇）结售付汇业务；信贷资产证券化业务；保险资产托管业务;保险资本金存款行业务；企业年金托管业务；经中国人民银行批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（-）订立基金托管协议的依据木协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

6、金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。（-）订立基金托管协议的目的本协议的R的是明确基金托管人和基金管理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，

7、确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立基金托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非木协议另有约定，木协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。三、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查（-）基金托管人对基金投资范围、投资对象的监督基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金投

8、资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、中期票据、中小企业私募债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、资产证券化产