上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金托管协议基金管理人

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1、上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金托管协议基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司一.基金托管协议当事人.二.基金托管协议的依据.目的和原则三.基金托管人对基金管理人的业务监督和核査四.基金管理人对基金托管人的业务核查.10五.基金财产的保管'六.指令的发送.确认和执行14七.交易及清算交收安排.16八.基金资产净值计算和会计核算九.基金收益分配.23十.基金信息披露’24卜一.基金费用25十二.基金份额持有人名册的保管27十三.基金有关文件档案的保存28十四.基金管理人和基金托管人的更换28十五.禁止行为3

2、1，协议的变更.终止与基金财产的清算32任34十八、争议解决方式3536十九.基金托管协议的效力二十、其他事项36鉴于上投摩根基金管理有限公司系一家依照屮国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于上投摩根基金管理有限公司拟扌口任上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任上投摩根岁岁盈沱期开放债券型证券投资

3、基金的基金托管人；为明确上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人Z间的权利义务关系，特制订本协议；除非文义另有所指，本协议的所有术语与《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。基金托管协议当事人（-）基金管理人名称：上投摩根基金管理有限公司住所：上海市浦东富城路99号震旦国际人楼20层办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层法定代表人：陈开元成立时间：2004年5月12H批准设立机关：中国证监会批准

4、设立文号：证监基字「2004」56号经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务注册资本：2.5亿元组织形式：有限责任公司存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码:200120）办公地址：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）法定代表人：胡怀邦成立时间:1987年3月30日批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第81号文和屮国人民银行银发[1987]40号文基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]

5、25号经营范I韦I：吸收公众存款；发放短期、屮期和长期贷款；办理国内外结算;办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行•业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。注册资本：742.63亿元人民币组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则木协议依据《屮华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

6、《销售办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《上投摩根岁岁盈定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定订立。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的

7、业务监督和核查（-）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于固泄收益类金融工具，具体包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、短期融资券、屮期票据、屮小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购或增发新股，

8、可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他詁利基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例