证照管理流程

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1、证照管理流程1目的本文件规定了XX农村银行（以卜•简称“木行”）证照管理的流程和控制要点，旨在加强证照的规范化和科学化管理，确保本行依法合规经营。2适用范围本文件适用丁本行证照管理工作。3定义、缩写与分类3・1定义证照：本文件所称的证照是指本行的《金融许可证》、《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》、《房产证》和《土地使用权证》等证件。3.2缩写无3・3分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责主管领导1）审批证照巾办巾请；2）审批证照使用巾请；3）审批证照注销、变更和年检通知。综合办公部门

2、/主任岗1）审核证照申办申请；2）审核证照使用申请；3）市核证照注销、变更和年检通知及相关材料。综合办公部门/机要岗1）熟悉本行及经营事项设定行政许可的实施机关、条件、程序、期限等；部门/岗位职责与权限不相容职责2）按规定办理证照，并对证照进行FI常管理；3）负责拟订和发布证照变更、年检、注销通知，并按规定办理证照的变更、注销、年检手续。各部门、分支机构1）申请办理证照：2）申请使用证照；3）按照证照管理相关规定保管证照。5原则与基本规定5.1原则1）公示原则。《营业执照》和《金融许可证》应在本行齐营业场所

3、的显著位置悬挂，向公众公示机构的经营范围、负责人等事项。2）妥善保管原则。除须公示的证照外，其他如副木等证照原则上一律存入保险柜或铁皮柜。3）及时办理原则。证照需要年检的，应及时办理，不得漏检、拖检；经营范围、营业场所和负责人等事项发生变更的，应在获得批准后的第一时间内到相关部门办理登记手续。5.2基本规定1）本行证照管理归口综合办公部门负责，rti其督促检查各部门、分支机构按规定巾请办理、保管证照，及时办理证照的年检、变更、注销等手续。2）各部门、分支机构应指定专人负责保管证照，对需要悬挂的证照按规定悬挂

4、；对需要妥善存放的证照，必须锁入保险柜或铁皮柜屮。3）办理证照的年检、变更、注销手续时，各部门、分支机构应按行政许可事项的有关规定执行，及时、准确、完整地提供审批机关需耍的各类资料。4）各部门、分支机构在巾请使用证照时，必须履行必要的审批手续，必须经过逐级中请并报主管领导审批,综合办公部门不得擅自批准。其屮需使用证照止副本原件的,综合办公部门要派人现场监督使用。5）本行的任何机构和个人不得伪造、变造证照，不得出租、出借、转让证照。6）有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：小不按规

5、定换领证照；b）损毁证照；C）遗失证照且未报告；d）未在营业场所公示证照。6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1申办环节名称：申请办证适用部门：分支机构;相关部门；适用岗位：负责人;负责人；职责要求：申请办理证照操作规范：1）各部门、分支机构申请办理证照时，应积极了解相关行政许可的实施机关、条件、程序、期限，按照行政许可事项申请材料目录和格式要求准备申请材料或补正相关内容，向综合办公部门提出办证申请。2）各部门、分支机构提交的申请材料应齐全、理由应充分且符合法定形式。环节名称：登记适用部门：综合办公部门；

6、适用岗位:机要岗；职责要求：登记办证申请操作规范：対各部门、分支机构提交的办证中请进行登记，同时提交综合办公室主任审核。6.2审核、审批环节名称:审核适用部门：综合办公部门；适用岗位：主任岗；职责要求：证照中办审核操作规范：审核是否按行政许对事项巾请材料目录和格式要求提交申请材料或补正相关内容，审核提交的申请材料是否齐全、理由是否充分且符合法定形式，并提交主管领导审批。环节名称：审批适用部门：行长；适用岗位：主管领导；职责要求：证照中办审批操作规范：审批提交的中请材料是否齐全、理山是否充分且符合法定形式，并

7、签署明确意见。6・3办理环节名称：办理适用部门：综合办公部门；适用岗位：机耍岗；职责要求：证照屮办的提交和办结操作规范：按照行政许可实施程序依法办理行政许可事项，并向领导汇报办理过程的具体情况及证照后续管理的相关要求。6.4日常管理环节名称：领用保管适用部门：分支机构;相关部门；适用岗位：负责人;负责人；职责要求：证照领用保管操作规范：各部门、分支机构应指定专人负责保管证照，对需要悬挂的证照按规定悬挂；对需要妥善存放的证照，必须锁入保险柜或铁皮柜中。环节名称：定期检查适用部门：综合办公部门；适用岗位：机要岗

8、；职责要求：对证照管理使用情况进行检查操作规范：综合办公部门机要岗耍定期对各部门、分支机构的证照使用管理情况进行检查。主要检查证照是否损毁或丢失，使丿IJ是否合规，登记是否完整。如出现证照损坏或丢失，要立即向主管领导报告，并与发证机关联系，及吋办理证照的挂失和补办手续，同时追究相关责任人责任。删AM哑澈臟阶段环节风险点6.1申请环节名称：申请使用适用部门：分支机构;相关部门；适用岗位：负责人;负责人；职责要求：申