反垄断与管制：美国经验及其对中国的借鉴

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1、反垄断与管制：美国经验及其对中国的借鉴陈甬军中国人民大学商学院　教授美国JOHNSHOPKINS大学富布赖特访问学者校　园　一　瞥（美国JOHNSHOPKINS大学）Fulbright项目简介美国Fulbright项目　简　　介目　录1.美国反垄断的理论、历史与主要经验2.美国市场垄断的主要类型及代表案例3.美国经验的中国借鉴一、美国反垄断的理论、历史与主要经验1.1反垄断基本原理1.2自然垄断的管制理论1.3美国反垄断与管制的主要法律规定　　及运用的两种审判原则1.4美国运用反垄断政策的历史

2、1.5美国反垄断政策的实施组织反垄断和政府管制是当代市场经济中一个最活跃的活动领域。在过去的一个多世纪里，在市场经济发达的国家特别是美国，反垄断和政府管制经历了充满戏剧性的变化，留下了很多的经验和教训。它的实践不仅推动了经济学和法学理论的发展，也在很大程度上影响了社会生活和大众行为。现在，反垄断与管制已成为西方发达国家少有的连接实际经济最广泛的理论研究领域。1.1反垄断的经济原理1.哈佛学派产业组织理论2.完全竞争3.垄断的福利损失1.哈佛学派产业组织理论产业组织理论的SCP范式结构（S）：集中

3、度、产品差别化、进入壁垒行为（C）：定价、产品和广告、研究与开发、排挤竞争对手等绩效（P）：资源配置效率、利润率水平、技术进步等市场结构决定企业的行为，企业行为又决定市场运行的经济绩效要获得理想的市场绩效，应通过政策调整和改善市场结构政府政策反托拉斯管制绩效效率技术进步结构集中度产品差异进入壁垒行为定价广告R&D产业组织理论的SCP模型1.哈佛学派产业组织理论将完全竞争和完全垄断作为两极，将现实市场置于中间进行分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为企业数量的增加，完全竞争

4、状况的接近能实现较为理想的资源配置效率由于将市场结构作为分析重点，因此被称为“结构主义者”1.哈佛学派产业组织理论在结构主义（哈佛学派）占主流地位的1970年前后，出现了一批大型反托拉斯案件IBM案施乐复印机公司案凯洛特公司等四家早餐谷物公司案埃克森等8家石油精练公司案等市场结构模型完全竞争垄断寡头垄断垄断竞争2.完全竞争2.完全竞争—假设假设产业集中度很低产品同一性很高不存在任何进入或退出障碍完备信息是一种理想的经济模型。现实经济中，大多数农产品市场接近于完全竞争状态2.完全竞争—市场均衡供求

5、均衡条件：利润最大化边际利润=边际收益–边际成本边际收益=边际成本经济利润为零2.完全竞争—市场均衡市场供求均衡均衡点：E在均衡点E：经济利润为零EE2.完全竞争—社会福利分析生产有效率—激励生产者在最低可能成本上生产分配有效率—生产者边际成本等于边际收益，消费者边际效用等于价格社会剩余=消费者剩余＋生产者剩余没有社会福利损失，社会福利最大化生产者剩余消费者剩余E经济现实偏离完全竞争模型现实世界的许多行业是由大厂商主宰的，有的甚至只有一个垄断者3.垄断－社会福利分析与完全竞争相对的另一极端市场结

6、构只有一个买者或卖者完全垄断的市场结构特点：产业绝对集中度100％；没有替代品；进入壁垒非常高与完全竞争一样，完全垄断在现实经济中非常罕见，常见的是寡头垄断和垄断竞争的市场形态3.垄断－社会福利分析完全竞争模型满足了帕累托最优评价政策改变效果（如打破垄断）的工具是帕累托标准政策的选择应产生最大的总的经济剩余基本理论在于，如果政策受益者从理论上说能够补偿受害者的损失使得每一个人都变得更好（并不要求对损失者进行实际补偿）3.垄断－社会福利分析（实例1）供给曲线或边际成本曲线需求曲线DQ*Q’∆QQA

7、OCP*FGHCSPS卡式磁带录像机的市场供给和需求曲线例：卡式磁带录像机生产与销售的福利分析3.垄断－社会福利分析（实例1）市场均衡点是D生产Q*单位的卡式磁带录像机，成本是OQ*DC（实际收益为OP*DQ*）顾客为Q*单位卡式磁带录像机的总意愿支付为OQ*DA（实际支付为OP*DQ*）总的市场剩余为ACD（总意愿支付减总成本），其中消费者剩余为AP*D，生产者剩余为P*CD社会剩余达到最大化，满足帕累托最优3.垄断－社会福利分析（实例1）如果实际产量为Q’，并在价格Q’F处被出售此时，边际支

8、付意愿Q’F超过了边际成本Q’H社会总剩余为CHFA很小的产量增加∆Q将会使剩余增加图中细长的阴影区域部分（约FH高，∆Q宽）产量增加将继续使剩余增加直到Q*（边际成本等于边际意愿支付），剩余总增量为FHD3.垄断－社会福利分析消费者剩余向生产者转移的消费者剩余社会福利净损失（DWL）3.垄断－社会福利分析（实例2）右图所示为一价格为PM、产量为QM的垄断均衡，假定平均成本不变（等于边际成本）Q美元ABDAC=MCQCQMCMRDWLPMPCO垄断与竞争3.垄断－社会福利分析（实例2）垄断者选择